SEC eyðublað N-17D-1
Hvað er SEC Form N-17D-1?
SEC eyðublað N-17D-1 er eyðublað sem þarf að leggja inn hjá verðbréfaeftirlitinu (SEC) af fjárfestingarfélagi fyrir lítil fyrirtæki (SBIC) og banka sem er tengdur SBIC. Eyðublaðið verður að vera lagt inn af SBIC með leyfi samkvæmt lögum um fjárfestingarfélög frá 1940 og tengdum banka þess.
Skilningur á eyðublaði N-17D-1
SEC eyðublað N-17D-1 er krafist samkvæmt reglu 17D-1 í lögum um fjárfestingarfélög frá 1940. Það verður að leggja fram hálfsárslega innan 30 daga eftir lok sex mánaða tímabilsins þar sem einn af eftirfarandi atburðum á sér stað: fjárfesting í smáfyrirtæki, eða ráðstöfun, vanskil, breyting eða framlenging á fjárfestingu SBIC. SEC notar upplýsingarnar til að safna upplýsingum um viðskipti SBICs og tengdra banka þeirra.
Fylla út eyðublað N-17D-1
Í I. hluta eyðublaðs N-17D-1 segir: „Ef SBIC og banki sem er tengdur aðili annaðhvort SBIC, eða tengdur aðili SBIC, hafa fjárfest í smáfyrirtæki á sama tíma, eða ef annaðhvort SBIC eða slíkur banki hefur fjárfest í smáfyrirtækinu á þeim tíma þegar það var fyrirliggjandi fjárfesting í slíku smáfyrirtæki af hálfu hins, sem sett er fram með tilliti til fjárfestinga í hverju slíku fyrirtæki af SBIC og bankanum eftirfarandi upplýsingar: "
Nafn og heimilisfang smáfyrirtækisins sem fjárfest var í og eðli starfsemi þess.
Nafn og heimilisfang bankans sem fjárfesti í smáfyrirtækinu og grundvöllur tengsla slíks banka við SBIC.
Lýsing, frá og með þeim degi sem hver slík SBIC eða bankafjárfesting í smáfyrirtækinu var gerð á skýrslutímabilinu.
Notkun eða fyrirhuguð notkun smáfyrirtækisins varðar ágóðann af viðkomandi fjárfestingum sem gerðar voru á tímabilinu.
Ef SBIC gerði fjárfestingu samhliða eða í kjölfar fjárfestingar bankans.
Upplýsingar um hagsmuni af viðskiptunum og um hvers kyns samninga, réttindi eða önnur fríðindi sem berast eða berast í tengslum við viðskiptin
Hluti II af eyðublaði N-17D-1 segir: "Ef SBIC ráðstafaði fjárfestingu, eða það var vanskil á greiðslu vaxta eða höfuðstóls, eða framlenging eða breyting á skilmálum fjárfestingar SBIC eða hlutdeildarfélags, eftirfarandi upplýsingar: "
Tilgreina fjárfestinguna og tilgreina hvort um ráðstöfun hafi verið að ræða, vanskil útgefanda á greiðslu vaxta eða höfuðstóls eða framlengingu eða breytingu á skilmálum fjárfestingarinnar og gefðu allar upplýsingar um það.
Ef það var ráðstöfun á fjárfestingu, ríkið upphæð hagnaðar eða taps innleyst.
Ef tap varð, vanskil átti sér stað eða skilmálar fjárfestingarinnar voru framlengdir eða breyttir, lýsið þeim aðstæðum sem leiddu til þess.
##Hápunktar
SEC eyðublað N-17D-1 er skýrsla sem verður að leggja fram ef fjárfestingarfyrirtæki fyrir lítil fyrirtæki (SBIC) eða hlutdeildarbankar fjárfesta.
Það verður einnig að leggja fram þegar SBIC eða hlutdeildarfélag losar sig við fjárfestingu eða vanskil á henni.
Eyðublaðið er krafist samkvæmt lögum um fjárfestingarfélög frá 1940 og lögum um fjárfestingar í smáfyrirtækjum frá 1950.
