SEC-lomake N-17D-1
Mikä on SEC-lomake N-17D-1?
pienyrityssijoitusyhtiön (SBIC) ja SBIC:hen sidoksissa olevan pankin on jätettävä Securities and Exchange Commissionille (SEC). Lomakkeen on toimitettava SBIC, jolla on vuoden 1940 Investment Company Act -lain mukainen toimilupa, ja sen sidospankki.
Lomakkeen N-17D-1 ymmärtäminen
SEC-lomake N-17D-1 vaaditaan vuoden 1940 sijoitusyhtiölain säännön 17D-1 mukaisesti. Se on jätettävä puolivuosittain 30 päivän kuluessa sen kuuden kuukauden jakson päättymisestä, jonka aikana tapahtuu jokin seuraavista tapahtumista: sijoitus pienyritykseen tai minkä tahansa SBIC:n sijoituksen luovutus, laiminlyönti, muutos tai laajentaminen. SEC käyttää tietoja kerätäkseen tietoja SBIC:iden ja niihin liittyvien pankkien tapahtumista.
Lomakkeen N-17D-1 täyttäminen
Lomakkeen N-17D-1 osassa I todetaan: "Jos SBIC ja pankki, joka on joko SBIC:n tai SBIC:n sidoshenkilö, ovat tehneet sijoituksia pienyrityskonserniin samanaikaisesti tai jos joko SBIC tai tällainen pankki on tehnyt sijoituksen pienyrityskonserniin ajankohtana, jolloin toinen on tehnyt sijoituksen tällaiseen pienyrityskonserniin, joka on esitetty SBIC:n ja pankin kumpaankin tällaiseen konserniin tekemien sijoitusten osalta seuraavasti: tiedot: "
Sen pk-yrityksen nimi ja osoite, johon sijoitettiin, sekä sen liiketoiminnan luonne.
Sen pankin nimi ja osoite, joka teki sijoituksen pienyrityskonserniin, sekä peruste, jolla tällainen pankki liittyy SBIC:hen.
Kuvaus siitä päivästä alkaen, jolloin jokainen tällainen SBIC- tai pankkisijoitus pienyrityskonserniin tehtiin raportointikauden aikana.
Pk-yrityksen kauden aikana tehtyjen investointien tuottojen käyttö tai ehdotettu käyttö.
Jos SBIC teki sijoituksen pankin sijoituksen kanssa tai sen jälkeen.
tiedot kaikista transaktioihin kohdistuvista eduista ja kaikista sopimuksista, oikeuksista tai muista transaktion yhteydessä saaduista tai saatavista eduista
Lomakkeen N-17D-1 osassa II todetaan: "Jos SBIC on luopunut sijoituksesta tai jos koron tai pääoman maksu on laiminlyöty tai SBIC:n tai sen tytäryhtiön minkä tahansa sijoituksen ehtoja on laajennettu tai muutettu, seuraavat tiedot: "
Tunnista sijoitus ja ilmoittaa, onko kyseessä luovutus, liikkeeseenlaskija laiminlyönyt koron tai pääoman maksun tai sijoituksen ehtojen pidentämisen tai muuttamisen, ja ilmoita siitä täydelliset tiedot.
Jos sijoituksesta on luovutettu, ilmoita toteutuneen voiton tai tappion määrä.
Jos tappiota on aiheutunut, maksukyvyttömyys tapahtui tai sijoituksen ehtoja on jatkettu tai muutettu, kuvaile siihen johtaneet olosuhteet.
Kohokohdat
SEC-lomake N-17D-1 on raportti, joka on tehtävä, jos pienyrityssijoitusyhtiö (SBIC) tai tytäryhtiöpankit tekevät sijoituksen.
Se on myös toimitettava, kun SBIC tai tytäryhtiö luopuu sijoituksesta tai laiminlyö sen.
Lomake vaaditaan vuoden 1940 sijoitusyhtiölain ja vuoden 1950 Small Business Investment Act -lain mukaisesti.
