Formulário SEC N-17D-1

O que é o Formulário SEC N-17D-1?

O Formulário SEC N-17D-1 é um formulário que deve ser arquivado na Securities and Exchange Commission (SEC) por uma empresa de investimento em pequenas empresas (SBIC) e por um banco afiliado ao SBIC. O formulário deve ser preenchido por um SBIC licenciado sob o Investment Company Act de 1940 e seu banco afiliado.

Compreensão do Formulário N-17D-1

O Formulário SEC N-17D-1 é exigido pela regra 17D-1 do Investment Company Act de 1940. Deve ser apresentado semestralmente no prazo de 30 dias após o término do período de seis meses em que um dos seguintes eventos ocorrer: investimento em uma empresa de pequeno porte, ou alienação, inadimplência, modificação ou prorrogação de qualquer investimento da SBIC. A SEC usa as informações para coletar detalhes das transações dos SBICs e seus bancos afiliados.

Preenchendo o Formulário N-17D-1

A Parte I do Formulário N-17D-1 declara: "Se a SBIC e um banco que é uma pessoa afiliada da SBIC, ou uma pessoa afiliada da SBIC, fizeram investimentos em uma empresa de pequeno porte ao mesmo tempo, ou se o A SBIC ou tal banco fez um investimento na empresa de pequeno porte no momento em que havia um investimento existente nessa empresa de pequeno porte pelo outro, estabelecido com relação aos investimentos em cada uma dessas empresas pela SBIC e pelo banco o seguinte informações: "

O nome e endereço da empresa de pequeno porte em que os investimentos foram feitos e a natureza do seu negócio.
O nome e endereço do banco que fez um investimento na empresa de pequeno porte e a base da afiliação desse banco à SBIC.
Uma descrição, a partir da data em que cada SBIC ou investimento bancário na empresa de pequeno porte foi feito durante o período do relatório.
A utilização ou proposta de utilização pelo pequeno empresário diz respeito ao produto dos respectivos investimentos realizados durante o período.
Se a SBIC fez um investimento contemporâneo ou posterior a um investimento do banco.
Detalhes sobre qualquer participação nas transações e sobre quaisquer contratos, direitos ou outros benefícios recebidos ou a serem recebidos em conexão com a transação

A Parte II do Formulário N-17D-1 declara: "Se a SBIC alienou um investimento, ou houve uma inadimplência no pagamento de juros ou principal, ou uma extensão ou modificação dos termos de qualquer investimento da SBIC ou afiliada, as seguintes informações: "

Identificar o investimento e indicar se houve alienação, incumprimento do emitente no pagamento de juros ou capital, prorrogação ou alteração dos prazos do investimento, e dar pormenores sobre o mesmo.
Se houve alienação do investimento, indicar o valor do lucro ou prejuízo realizado.
Se ocorreu uma perda, ocorreu um incumprimento ou os termos do investimento foram prorrogados ou modificados, descreva as circunstâncias que resultaram nisso.

Destaques

O Formulário SEC N-17D-1 é um relatório que deve ser arquivado se uma empresa de investimento em pequenas empresas (SBIC) ou bancos afiliados fizerem um investimento.
Também deve ser arquivado quando uma SBIC ou afiliada alienar um investimento ou inadimplir sobre ele.
O formulário é exigido pelo Investment Company Act de 1940 e pelo Small Business Investment Act de 1950.