SEC-formulär N-17D-1

Vad är SEC Form N-17D-1?

SEC-formulär N-17D-1 är ett formulär som måste lämnas in till Securities and Exchange Commission (SEC) av ett investeringsbolag för småföretag (SBIC) och av en bank som är ansluten till SBIC. Formuläret måste lämnas in av en SBIC licensierad enligt Investment Company Act från 1940 och dess anslutna bank.

Förstå formulär N-17D-1

SEC-formulär N-17D-1 krävs enligt regel 17D-1 i Investment Company Act från 1940. Den måste lämnas in halvårsvis inom 30 dagar efter utgången av sexmånadersperioden då en av följande händelser inträffar: investering i ett litet företag, eller avyttring, fallissemang, modifiering eller förlängning av någon investering av SBIC. SEC använder informationen för att samla in information om transaktioner från SBICs och deras anslutna banker.

Fylla i blankett N-17D-1

Del I av formulär N-17D-1 säger: "Om SBIC och en bank som är en ansluten person till antingen SBIC, eller en ansluten person till SBIC, har gjort investeringar i ett litet företagsproblem samtidigt, eller om antingen SBIC eller sådan bank har gjort en investering i småföretagskoncernen vid en tidpunkt då det fanns en befintlig investering i sådan småföretagskoncern av den andra, som anges med avseende på investeringarna i varje sådan koncern av SBIC och banken följande information: "

• Namn och adress till den småföretagare där investeringar gjordes och arten av dess verksamhet.

• Namn och adress till den bank som gjorde en investering i småföretagsföretaget och grunden för en sådan banks anslutning till SBIC.

• En beskrivning, från och med det datum varje sådan SBIC- eller bankinvestering i småföretagskoncernen gjordes under rapporteringsperioden.

• Småföretagens användning eller föreslagna användning av intäkterna från respektive investeringar som gjorts under perioden.

• Om SBIC gjorde en investering samtidigt med eller efter en investering av banken.

• Detaljer om eventuella intressen i transaktionerna och om alla kontrakt, rättigheter eller andra förmåner som erhållits eller kommer att erhållas i samband med transaktionen

Del II av formulär N-17D-1 säger: "Om SBIC avyttrade en investering, eller det förekom en utebliven betalning av ränta eller kapital, eller en förlängning eller ändring av villkoren för någon investering av SBIC eller dotterbolag, följande information: "

• Identifiera investeringen och ange om det var inblandat en disposition, en utebliven betalning av ränta eller kapitalbelopp från emittentens sida, eller en förlängning eller ändring av villkoren för investeringen, och ge fullständiga detaljer om detta.

• Om det fanns en disposition av investeringen, ange storleken på den realiserade vinsten eller förlusten.

• Om en förlust uppstod, ett fallissemang inträffade eller villkoren för investeringen förlängdes eller modifierades, beskriv omständigheterna som resulterade i detta.

##Höjdpunkter

• SEC Form N-17D-1 är en rapport som måste lämnas in om ett investeringsbolag för småföretag (SBIC) eller anslutna banker gör en investering.

– Det måste också lämnas in när en SBIC eller ett dotterbolag gör sig av med en investering eller försummar den.

• Formuläret krävs enligt Investment Company Act från 1940 och Small Business Investment Act från 1950.