Investor's wiki

SEC-formulär N-17D-1

SEC-formulär N-17D-1

Vad Àr SEC Form N-17D-1?

SEC-formulÀr N-17D-1 Àr ett formulÀr som mÄste lÀmnas in till Securities and Exchange Commission (SEC) av ett investeringsbolag för smÄföretag (SBIC) och av en bank som Àr ansluten till SBIC. FormulÀret mÄste lÀmnas in av en SBIC licensierad enligt Investment Company Act frÄn 1940 och dess anslutna bank.

FörstÄ formulÀr N-17D-1

SEC-formulÀr N-17D-1 krÀvs enligt regel 17D-1 i Investment Company Act frÄn 1940. Den mÄste lÀmnas in halvÄrsvis inom 30 dagar efter utgÄngen av sexmÄnadersperioden dÄ en av följande hÀndelser intrÀffar: investering i ett litet företag, eller avyttring, fallissemang, modifiering eller förlÀngning av nÄgon investering av SBIC. SEC anvÀnder informationen för att samla in information om transaktioner frÄn SBICs och deras anslutna banker.

Fylla i blankett N-17D-1

Del I av formulÀr N-17D-1 sÀger: "Om SBIC och en bank som Àr en ansluten person till antingen SBIC, eller en ansluten person till SBIC, har gjort investeringar i ett litet företagsproblem samtidigt, eller om antingen SBIC eller sÄdan bank har gjort en investering i smÄföretagskoncernen vid en tidpunkt dÄ det fanns en befintlig investering i sÄdan smÄföretagskoncern av den andra, som anges med avseende pÄ investeringarna i varje sÄdan koncern av SBIC och banken följande information: "

  • Namn och adress till den smĂ„företagare dĂ€r investeringar gjordes och arten av dess verksamhet.

  • Namn och adress till den bank som gjorde en investering i smĂ„företagsföretaget och grunden för en sĂ„dan banks anslutning till SBIC.

  • En beskrivning, frĂ„n och med det datum varje sĂ„dan SBIC- eller bankinvestering i smĂ„företagskoncernen gjordes under rapporteringsperioden.

  • SmĂ„företagens anvĂ€ndning eller föreslagna anvĂ€ndning av intĂ€kterna frĂ„n respektive investeringar som gjorts under perioden.

  • Om SBIC gjorde en investering samtidigt med eller efter en investering av banken.

  • Detaljer om eventuella intressen i transaktionerna och om alla kontrakt, rĂ€ttigheter eller andra förmĂ„ner som erhĂ„llits eller kommer att erhĂ„llas i samband med transaktionen

Del II av formulÀr N-17D-1 sÀger: "Om SBIC avyttrade en investering, eller det förekom en utebliven betalning av rÀnta eller kapital, eller en förlÀngning eller Àndring av villkoren för nÄgon investering av SBIC eller dotterbolag, följande information: "

  • Identifiera investeringen och ange om det var inblandat en disposition, en utebliven betalning av rĂ€nta eller kapitalbelopp frĂ„n emittentens sida, eller en förlĂ€ngning eller Ă€ndring av villkoren för investeringen, och ge fullstĂ€ndiga detaljer om detta.

  • Om det fanns en disposition av investeringen, ange storleken pĂ„ den realiserade vinsten eller förlusten.

  • Om en förlust uppstod, ett fallissemang intrĂ€ffade eller villkoren för investeringen förlĂ€ngdes eller modifierades, beskriv omstĂ€ndigheterna som resulterade i detta.

##Höjdpunkter

  • SEC Form N-17D-1 Ă€r en rapport som mĂ„ste lĂ€mnas in om ett investeringsbolag för smĂ„företag (SBIC) eller anslutna banker gör en investering.

– Det mĂ„ste ocksĂ„ lĂ€mnas in nĂ€r en SBIC eller ett dotterbolag gör sig av med en investering eller försummar den.

  • FormulĂ€ret krĂ€vs enligt Investment Company Act frĂ„n 1940 och Small Business Investment Act frĂ„n 1950.