SEC-skjema N-17D-1
Hva er SEC-skjema N-17D-1?
SEC-skjema N-17D-1 er et skjema som må arkiveres til Securities and Exchange Commission (SEC) av et investeringsselskap for småbedrifter (SBIC) og av en bank som er tilknyttet SBIC. Skjemaet må arkiveres av en SBIC lisensiert i henhold til Investment Company Act av 1940, og dens tilknyttede bank.
Forstå skjema N-17D-1
SEC-skjema N-17D-1 kreves i henhold til regel 17D-1 i Investment Company Act av 1940. Den må innleveres halvårlig innen 30 dager etter slutten av seksmånedersperioden der en av følgende hendelser inntreffer: investering i en liten bedrift, eller disponering, mislighold, modifikasjon eller utvidelse av enhver investering av SBIC. SEC bruker informasjonen til å samle inn detaljer om transaksjoner fra SBICs og deres tilknyttede banker.
Fylle ut skjema N-17D-1
Del I av skjema N-17D-1 sier: "Hvis SBIC og en bank som er en tilknyttet person av enten SBIC, eller en tilknyttet person av SBIC, har foretatt investeringer i en liten bedrift samtidig, eller hvis enten SBIC eller en slik bank har foretatt en investering i småbedriftsselskapet på et tidspunkt da det var en eksisterende investering i et slikt småbedriftsselskap av den andre, angitt med hensyn til investeringene i hvert slikt konsern av SBIC og banken følgende informasjon: "
Navnet og adressen til småbedriftsselskapet der det ble investert i og arten av virksomheten.
Navnet og adressen til banken som foretok en investering i småbedrifter og grunnlaget for tilknytningen til en slik bank med SBIC.
En beskrivelse fra datoen hver slik SBIC- eller bankinvestering i småbedriftskonsernet ble gjort i løpet av rapporteringsperioden.
Småbedriftens bruk eller foreslåtte bruk av inntektene fra de respektive investeringene gjort i løpet av perioden.
Hvis SBIC foretok en investering samtidig med eller etter en investering fra banken.
Detaljer om eventuelle interesser i transaksjonene, og om eventuelle kontrakter, rettigheter eller andre fordeler mottatt eller skal mottas i forbindelse med transaksjonen
Del II av skjema N-17D-1 sier: "Hvis SBIC disponerte en investering, eller det var en mislighold i betalingen av renter eller hovedstol, eller en utvidelse eller endring av vilkårene for enhver investering fra SBIC eller tilknyttede selskaper, følgende informasjon: "
Identifiser investeringen, og oppgi om det var involvert en disposisjon, en mislighold fra utstederen av betaling av renter eller hovedstol, eller en utvidelse eller endring av investeringsvilkårene, og gi alle detaljer om dette.
Dersom det forelå en disponering av investeringen, oppgi beløpet for realisert gevinst eller tap.
Hvis det ble lidd et tap, en mislighold oppstod eller vilkårene for investeringen ble utvidet eller endret, beskriv omstendighetene som resulterte i det.
Høydepunkter
- SEC Form N-17D-1 er en rapport som må innleveres hvis et investeringsselskap for småbedrifter (SBIC) eller tilknyttede banker foretar en investering.
– Det må også arkiveres når en SBIC eller tilknyttet selskap disponerer en investering eller misligholder den.
- Skjemaet kreves i henhold til investeringsselskapsloven av 1940 og småbedriftsinvesteringsloven av 1950.
