إشعار ويلز
ما هو إشعار ويلز؟
إشعار Wells هو إشعار صادر عن المنظمين لإبلاغ الأفراد أو الشركات بالتحقيقات المكتملة حيث تم اكتشاف المخالفات. وعادة ما يأخذ شكل خطاب ، والذي يُعلم المستلمين بالطبيعة الواسعة للانتهاكات التي تم الكشف عنها بالإضافة إلى طبيعة إجراءات الإنفاذ التي يجب الشروع فيها ضد المستلم.
فهم إشعارات الآبار
تم تسمية إشعار Wells على اسم لجنة Wells ، التي تم تشكيلها في عام 1972 من قبل رئيس SEC آنذاك ويليام ج.
يعني استلام إشعار Wells أن هيئة الأوراق المالية والبورصات قد ترفع دعوى مدنية ضد الشخص أو الشركة المذكورة ، ويمنح الشخص أو الشركة المذكورة فرصة لتقديم معلومات عن سبب عدم رفع مثل هذا الإجراء.
الاستجابة لإشعار ويلز
بعد تلقي إشعار Wells ، يكون لدى المستلمين فرصة للمدعى عليهم المحتملين في إجراءات إنفاذ SEC للتحدث بأنفسهم مباشرة إلى صانعي القرار المعنيين بالقضية.
يُعرف رد المدعى عليه المحتمل على إشعار Wells باسم تقديم Wells. أمام المدعى عليهم المحتملين عدد معين من الأيام لتقديم طلب Wells ، والذي يجب أن يأخذ شكل موجز قانوني ، ويتضمن كل من الحجج الواقعية والقانونية لإثبات سبب عدم توجيه التهم ضد المدعى عليهم المحتملين.
يعتبر تقديم Wells ومحتوياته معلومات عامة ، ونتيجة لذلك ، قد ينصح معظم محامي قانون الأوراق المالية بأن تقديم مثل هذا التقديم لا يخدم دائمًا مصالح المدعى عليهم المحتملين. يمكن استخدام أي شيء مزعوم في مذكرة Wells ضد المدعى عليه في إجراءات التنفيذ ؛ كما يمكن استدعاءه واستخدامه ضد المدعى عليهم في أي دعوى مدنية أخرى مرفوعة ضد المتهمين.
عملية "ما قبل الآبار"
في بعض الحالات ، يكون المنظمون على استعداد لبدء حوار مع الطرف المتهم في نهاية التحقيق ، ولكن قبل إصدار إشعار Wells رسميًا. عند حدوث ذلك ، يمكن الإشارة إليه بعملية "ما قبل الآبار".
ستشمل هذه العملية في كثير من الأحيان مذكرات مكتوبة ومرافعات شفوية يقدمها محامي الدفاع. قد تكون لجنة الأوراق المالية والبورصات على استعداد للانخراط في عملية ما قبل الآبار إذا كانت القضية تنطوي على قضايا جديدة أو عالية التقنية ، أو أسئلة مهمة تتعلق بالسياسة. في حالات أخرى ، تكون لجنة الأوراق المالية والبورصات على استعداد للسماح بعملية ما قبل ويلز لأنهم يعتقدون أنها ستسهل الوصول إلى تسوية. أخيرًا ، قد تكون هناك ظروف مخففة في حالة معينة تجعل المنظمين على استعداد للمضي قدمًا على أساس ما قبل ويلز.
يسلط الضوء
إشعار Wells هو إشعار رسمي من هيئة الأوراق المالية والبورصات لإعلام المستلم بأن الوكالة تخطط لاتخاذ إجراءات تنفيذية ضدهم .
يجوز للمتهم الرد على إشعار Wells في غضون 30 يومًا من خلال تقديم Wells ، على شكل موجز قانوني.
يتم إرسال خطاب إشعار Wells في نهاية التحقيق في قانون الأوراق المالية المحتملة أو الانتهاكات التنظيمية.
