वेल्स नोटिस

वेल्स नोटिस क्या है?

वेल्स नोटिस नियामकों द्वारा जारी एक अधिसूचना है जो व्यक्तियों या कंपनियों को पूर्ण जांच के बारे में सूचित करने के लिए जारी की जाती है जहां उल्लंघन का पता चला है। यह आमतौर पर एक पत्र का रूप लेता है, जो प्राप्तकर्ताओं को उजागर किए गए उल्लंघनों की व्यापक प्रकृति के साथ-साथ प्राप्तकर्ता के खिलाफ शुरू की जाने वाली प्रवर्तन कार्यवाही की प्रकृति दोनों को सूचित करता है।

वेल्स नोटिस को समझना

वेल्स नोटिस का नाम वेल्स कमेटी के नाम पर रखा गया है, जिसका गठन 1972 में तत्कालीन-एसईसी अध्यक्ष विलियम जे। केसी द्वारा प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) की प्रवर्तन प्रथाओं और नीतियों की समीक्षा करने के लिए किया गया था, और जॉन वेल्स की अध्यक्षता में।

वेल्स नोटिस की प्राप्ति का मतलब है कि एसईसी उसमें नामित व्यक्ति या फर्म के खिलाफ एक नागरिक कार्रवाई कर सकता है, और उक्त व्यक्ति या फर्म को यह जानकारी देने का मौका देता है कि ऐसी कार्रवाई क्यों नहीं लाई जानी चाहिए।

एक वेल्स नोटिस का जवाब

वेल्स नोटिस प्राप्त करने के बाद, प्राप्तकर्ताओं के पास एसईसी प्रवर्तन कार्यवाही में संभावित प्रतिवादियों के लिए अपने स्वयं के व्यवहार पर सीधे मामले में शामिल निर्णय निर्माताओं से बात करने का मौका होता है।

वेल्स नोटिस के प्रति संभावित प्रतिवादी की प्रतिक्रिया को वेल्स सबमिशन के रूप में जाना जाता है। संभावित प्रतिवादियों के पास वेल्स सबमिशन करने के लिए कुछ निश्चित दिन होते हैं, जो एक कानूनी संक्षिप्त का रूप लेना चाहिए, और यह साबित करने के लिए तथ्यात्मक और कानूनी दोनों तर्क शामिल हैं कि संभावित प्रतिवादियों के खिलाफ आरोप क्यों नहीं लाए जाने चाहिए।

एक वेल्स सबमिशन, और इसकी सामग्री, सार्वजनिक जानकारी है, और परिणामस्वरूप, अधिकांश प्रतिभूति कानून वकील सलाह दे सकते हैं कि ऐसा सबमिशन करना हमेशा संभावित प्रतिवादियों के सर्वोत्तम हितों के लिए नहीं होता है। वेल्स सबमिशन में आरोपित किसी भी चीज का इस्तेमाल प्रतिवादी के खिलाफ प्रवर्तन कार्यवाही में किया जा सकता है; इसे प्रतिवादियों के खिलाफ किसी भी अन्य नागरिक मुकदमे में प्रतिवादियों के खिलाफ भी बुलाया और इस्तेमाल किया जा सकता है।

"प्री-वेल्स" प्रक्रिया

कुछ मामलों में, नियामक अपनी जांच के समापन पर आरोपी पक्ष के साथ बातचीत शुरू करने के लिए तैयार हैं, लेकिन औपचारिक वेल्स नोटिस जारी करने से पहले। जब ऐसा होता है, तो इसे "प्री-वेल्स" प्रक्रिया के रूप में संदर्भित किया जा सकता है।

इस प्रक्रिया में अक्सर लिखित निवेदन और बचाव पक्ष के वकील द्वारा दिए गए मौखिक तर्क शामिल होंगे। एसईसी प्री-वेल्स प्रक्रिया में शामिल होने के लिए तैयार हो सकता है यदि किसी मामले में उपन्यास या अत्यधिक तकनीकी मुद्दे, या महत्वपूर्ण नीतिगत प्रश्न शामिल हैं। अन्य मामलों में, एसईसी प्री-वेल्स प्रक्रिया की अनुमति देने के लिए तैयार है क्योंकि उनका मानना है कि यह एक समझौते तक पहुंचने में सुविधा प्रदान करेगा। अंत में, किसी विशेष मामले में ऐसी परिस्थितियाँ हो सकती हैं जो नियामकों को प्री-वेल्स के आधार पर आगे बढ़ने के लिए तैयार करती हैं।

##हाइलाइट

• वेल्स नोटिस एसईसी की ओर से एक औपचारिक नोटिस है जो प्राप्तकर्ता को सूचित करता है कि एजेंसी उनके खिलाफ प्रवर्तन कार्रवाई करने की योजना बना रही है ।

• आरोपी कानूनी संक्षिप्त का रूप लेकर वेल्स सबमिशन के माध्यम से 30 दिनों के भीतर वेल्स नोटिस का जवाब दे सकता है।

• संभावित प्रतिभूतियों-कानून या नियामक उल्लंघनों की जांच के अंत में एक वेल्स नोटिस पत्र भेजा जाता है।