Aviso de poços
O que é um aviso de poços?
Um Wells Notice é uma notificação emitida por reguladores para informar indivíduos ou empresas de investigações concluídas onde infrações foram descobertas. Geralmente assume a forma de uma carta, que notifica os destinatários tanto da natureza ampla das violações descobertas quanto da natureza do processo de execução a ser iniciado contra o destinatário.
Noções básicas sobre avisos de poços
O aviso Wells recebeu o nome do Comitê Wells, formado em 1972 pelo então presidente da SEC, William J. Casey, para revisar as práticas e políticas de fiscalização da Securities and Exchange Commission (SEC), e presidida por John Wells.
O recebimento de uma Notificação de Wells significa que a SEC pode ajuizar uma ação civil contra a pessoa ou empresa nomeada nela, e dá a essa pessoa ou empresa a chance de oferecer informações sobre por que tal ação não deve ser movida.
Respondendo a um aviso de poços
Depois de receber um Wells Notice, os destinatários têm a chance de os réus em potencial nos processos de execução da SEC falarem em seu próprio nome, diretamente com os tomadores de decisão envolvidos no caso.
A resposta de um réu em potencial a uma Notificação de Wells é conhecida como Wells Submission. Os réus em potencial têm um certo número de dias para fazer uma submissão de Wells, que deve tomar a forma de um resumo legal e incluir argumentos factuais e jurídicos para provar por que as acusações não devem ser feitas contra os réus em potencial.
Uma submissão de Wells e seu conteúdo são informações públicas e, como resultado, a maioria dos advogados de leis de valores mobiliários pode aconselhar que fazer tal submissão nem sempre é do melhor interesse dos possíveis réus. Qualquer coisa alegada na submissão de Wells pode ser usada contra o réu no processo de execução; também pode ser intimado e usado contra os réus em qualquer outro processo civil movido contra os réus.
O Processo de “Pré-Poços”
Em alguns casos, os reguladores estão dispostos a iniciar um diálogo com a parte acusada na conclusão de sua investigação, mas antes de emitir um aviso formal de Wells. Quando isso ocorre, pode ser referido como um processo de “pré-poços”.
Esse processo geralmente inclui apresentações escritas e argumentos orais feitos pelo advogado de defesa. A SEC pode estar disposta a se envolver em um processo pré-Wells se um caso envolver questões novas ou altamente técnicas, ou questões políticas significativas. Em outros casos, a SEC está disposta a permitir um processo pré-Wells porque acredita que facilitará a obtenção de um acordo. Finalmente, pode haver circunstâncias atenuantes em um caso particular que leve os reguladores a quererem proceder em uma base pré-poços.
##Destaques
Uma Notificação de Wells é uma notificação formal da SEC informando a um destinatário que a agência está planejando mover ações de execução contra eles .
O arguido pode responder à Notificação de Wells no prazo de 30 dias, através de Wells Submission, sob a forma de briefing legal.
Uma carta de Notificação de Wells é enviada ao final de uma investigação sobre possíveis violações da lei de valores mobiliários ou de regulamentação.
