Wellsin ilmoitus
Mikä on Wells-ilmoitus?
Wells Notice on sääntelyviranomaisten antama ilmoitus, jolla tiedotetaan yksityishenkilöille tai yrityksille valmistuneista tutkimuksista, joissa on havaittu rikkomuksia. Se tapahtuu yleensä kirjeen muodossa, jossa vastaanottajille ilmoitetaan sekä paljastettujen rikkomusten laajuudesta että vastaanottajaa vastaan aloitettavan täytäntöönpanomenettelyn luonteesta.
Wellsin huomautusten ymmärtäminen
Wellsin ilmoitus on nimetty Wells-komitean mukaan, jonka SEC:n silloinen puheenjohtaja William J. Casey perusti vuonna 1972, jotta se tarkastelee arvopaperi- ja pörssikomitean (SEC) täytäntöönpanokäytäntöjä ja -politiikkaa. Puheenjohtajana toimii John Wells.
Wellsin ilmoituksen vastaanottaminen tarkoittaa, että SEC voi nostaa siviilikanteen siinä mainittua henkilöä tai yritystä vastaan ja antaa kyseiselle henkilölle tai yritykselle mahdollisuuden tarjota tietoja siitä, miksi tällaista kannetta ei pitäisi nostaa.
Vastaaminen Wellsin ilmoitukseen
Vastaanottajilla on Wells Notice -ilmoituksen saatuaan mahdollisuus SEC-täytäntöönpanomenettelyn mahdollisilla vastaajilla puhua omasta puolestaan suoraan asiaan liittyville päätöksentekijöille.
Mahdollisen vastaajan vastaus Wellsin ilmoitukseen tunnetaan nimellä Wells Submission. Mahdollisilla vastaajilla on tietty määrä päiviä aikaa esittää Wells Submission, jonka tulee olla oikeudellisen ilmoituksen muodossa ja sisältää sekä tosiasialliset että oikeudelliset perusteet sen osoittamiseksi, miksi mahdollisia vastaajia ei pitäisi nostaa syytteitä vastaan.
Wells Submission ja sen sisältö ovat julkista tietoa, ja sen seurauksena useimmat arvopaperilakia käsittelevät asianajajat saattavat neuvoa, että tällaisen esityksen tekeminen ei aina ole mahdollisten vastaajien etujen mukaista. Mitä tahansa Wells Submissionissa väitettyä voidaan käyttää vastaajaa vastaan täytäntöönpanomenettelyssä; se voidaan myös haastaa ja käyttää vastaajia vastaan kaikissa muissa vastaajia vastaan nostetuissa siviilioikeudenkäynneissä.
"Pre-wells" -prosessi
Joissakin tapauksissa sääntelyviranomaiset ovat valmiita aloittamaan vuoropuhelun syytetyn osapuolen kanssa tutkimuksensa päätteeksi, mutta ennen muodollisen Wells-ilmoituksen antamista. Kun näin tapahtuu, sitä voidaan kutsua "pre-Wells"-prosessiksi.
Tämä prosessi sisältää usein puolustajan esittämiä kirjallisia huomautuksia ja suullisia perusteluja. SEC saattaa olla halukas osallistumaan Wells-valmisteluprosessiin, jos tapaukseen liittyy uusia tai erittäin teknisiä ongelmia tai merkittäviä politiikkaan liittyviä kysymyksiä. Muissa tapauksissa SEC on valmis sallimaan kaivoa edeltävän prosessin, koska he uskovat sen helpottavan ratkaisun saavuttamista. Lopuksi, tietyssä tapauksessa voi olla lieventäviä olosuhteita, jotka saavat sääntelijät olemaan halukkaita toimimaan kaivoa edeltävällä tavalla.
Kohokohdat
Wells Notice on SEC:n virallinen ilmoitus, joka ilmoittaa vastaanottajalle, että virasto suunnittelee täytäntöönpanotoimia häntä vastaan .
Syytetty voi vastata Wellsin ilmoitukseen 30 päivän kuluessa Wells Submission -ilmoituksella, joka esitetään oikeudellisen ilmoituksen muodossa.
Wells Notice -kirje lähetetään mahdollisten arvopaperilain tai säännösten rikkomusten tutkinnan päätteeksi.
