Notis Perigi

Apakah Notis Perigi?

Notis Telaga ialah pemberitahuan yang dikeluarkan oleh pengawal selia untuk memaklumkan individu atau syarikat tentang penyiasatan yang telah selesai di mana pelanggaran telah ditemui. Ia biasanya dalam bentuk surat, yang memberitahu penerima tentang sifat luas pelanggaran yang ditemui dan juga sifat prosiding penguatkuasaan yang akan dimulakan terhadap penerima.

Memahami Notis Perigi

Notis Wells dinamakan sempena Jawatankuasa Wells, yang dibentuk pada tahun 1972 oleh Pengerusi SEC ketika itu William J. Casey untuk mengkaji semula amalan dan dasar penguatkuasaan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC), dan dipengerusikan oleh John Wells.

Penerimaan Notis Telaga bermakna SEC boleh membawa tindakan sivil terhadap orang atau firma yang dinamakan di dalamnya, dan memberi peluang kepada orang atau firma tersebut untuk menawarkan maklumat tentang sebab tindakan sedemikian tidak patut dibawa.

Menjawab Notis Perigi

Selepas menerima Notis Wells, penerima mempunyai peluang untuk bakal defendan dalam prosiding penguatkuasaan SEC untuk bercakap bagi pihak mereka sendiri, terus kepada pembuat keputusan yang terlibat dalam kes itu.

Maklum balas bakal defendan terhadap Notis Telaga dikenali sebagai Penyerahan Telaga. Bakal defendan mempunyai beberapa hari tertentu untuk membuat Penyerahan Wells, yang sepatutnya dalam bentuk taklimat undang-undang, dan memasukkan kedua-dua hujah fakta dan undang-undang untuk membuktikan mengapa pertuduhan tidak harus dibawa terhadap bakal defendan.

Penyerahan Wells, dan kandungannya, adalah maklumat awam, dan akibatnya, kebanyakan peguam undang-undang sekuriti mungkin menasihatkan bahawa membuat penyerahan sedemikian tidak selalunya untuk kepentingan terbaik bakal defendan. Apa-apa yang didakwa dalam Penyerahan Wells boleh digunakan terhadap defendan dalam prosiding penguatkuasaan; ia juga boleh disapina dan digunakan terhadap defendan dalam mana-mana litigasi sivil lain yang dibawa terhadap defendan.

Proses "Pra-Telaga".

Dalam sesetengah kes, pengawal selia bersedia untuk memulakan dialog dengan pihak yang dituduh pada akhir penyiasatan mereka, tetapi sebelum mengeluarkan Notis Wells rasmi. Apabila ini berlaku, ia boleh dirujuk sebagai proses "pra-Telaga".

Proses ini selalunya termasuk penghujahan bertulis dan hujah lisan yang dibuat oleh peguam bela. SEC mungkin bersedia untuk terlibat dalam proses pra-Telaga jika kes melibatkan isu baru atau sangat teknikal, atau soalan dasar yang penting. Dalam kes lain, SEC bersedia untuk membenarkan proses pra-Telaga kerana mereka percaya ia akan memudahkan mencapai penyelesaian. Akhir sekali, mungkin terdapat keadaan yang meringankan dalam kes tertentu yang menyebabkan pengawal selia bersedia untuk meneruskan secara pra-Telaga.

##Sorotan

• Notis Telaga ialah notis rasmi daripada SEC yang memaklumkan kepada penerima bahawa agensi itu merancang untuk membawa tindakan penguatkuasaan terhadap mereka .

• Tertuduh boleh membalas Notis Telaga dalam masa 30 hari melalui Penyerahan Telaga, dalam bentuk taklimat undang-undang.

• Surat Notis Wells dihantar pada penghujung penyiasatan terhadap kemungkinan pelanggaran undang-undang sekuriti atau peraturan.