Kuyu Bildirimi
Wells Bildirimi Nedir?
Kuyu Bildirimi, ihlallerin keşfedildiği tamamlanmış soruşturmalar hakkında bireyleri veya şirketleri bilgilendirmek için düzenleyiciler tarafından yayınlanan bir bildirimdir. Genellikle, alıcılara hem ortaya çıkarılan ihlallerin geniş niteliğini hem de alıcıya karşı başlatılacak icra işlemlerinin niteliğini bildiren bir mektup şeklini alır.
Wells Bildirimlerini Anlama
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) uygulama uygulamalarını ve politikalarını gözden geçirmek ve John Wells tarafından yönetilen Wells Komitesi'nden almıştır.
Bir Wells Bildiriminin alınması, SEC'in burada adı geçen kişi veya firmaya karşı hukuk davası açabileceği ve adı geçen kişiye veya firmaya, böyle bir davanın neden açılmaması gerektiğine dair bilgi sunma şansı verdiği anlamına gelir.
Wells Bildirimine Yanıt Verme
Bir Wells Bildirimi aldıktan sonra, alıcılar, SEC icra takibatında müstakbel sanıkların doğrudan davaya dahil olan karar vericilerle kendi adlarına konuşma şansına sahip olurlar.
Müstakbel bir davalının Wells Bildirimine verdiği yanıt, Wells Sunumu olarak bilinir. Müstakbel sanıkların, yasal bir özet şeklinde olması gereken ve müstakbel sanıklara karşı neden suçlamada bulunulmaması gerektiğini kanıtlamak için hem olgusal hem de yasal argümanları içermesi gereken bir Wells Sunumu yapmak için belirli sayıda günleri vardır.
Bir Wells Sunumu ve içeriği, kamuya açık bilgilerdir ve sonuç olarak, çoğu menkul kıymetler hukuku avukatı, böyle bir sunum yapmanın her zaman müstakbel sanıkların çıkarlarına uygun olmadığını tavsiye edebilir. Wells İtirazında iddia edilen herhangi bir şey, icra takibinde davalı aleyhine kullanılabilir; ayrıca mahkeme celbi ve sanıklar aleyhine açılan diğer hukuk davalarında sanıklara karşı kullanılabilir.
“Kuyu Öncesi” Süreci
Bazı durumlarda, düzenleyiciler soruşturmalarının sonunda, ancak resmi bir Wells Bildirimi yayınlamadan önce suçlanan tarafla bir diyalog başlatmaya isteklidir. Bu gerçekleştiğinde, “Wells öncesi” süreç olarak adlandırılabilir.
Bu süreç genellikle savunma avukatı tarafından yapılan yazılı sunumları ve sözlü argümanları içerecektir. SEC, bir vaka yeni veya oldukça teknik konular veya önemli politika soruları içeriyorsa, Wells öncesi bir sürece katılmaya istekli olabilir. Diğer durumlarda, SEC, bir anlaşmaya varmayı kolaylaştıracağına inandıkları için Wells öncesi bir sürece izin vermeye isteklidir. Son olarak, belirli bir durumda düzenleyicilerin Wells öncesi temelde ilerlemeye istekli olmalarına neden olan hafifletici koşullar olabilir.
##Öne çıkanlar
Wells Notice, SEC'in, alıcıya ajansın kendilerine karşı yaptırım eylemleri başlatmayı planladığını bildiren resmi bir bildirimdir .
Sanık, Wells Bildirisine 30 gün içinde bir Wells İhbarı ile yasal brifingi alarak yanıt verebilir.
Potansiyel menkul kıymetler kanunu veya düzenleyici ihlallere ilişkin bir soruşturmanın sonunda bir Wells Notice mektubu gönderilir.
