Serie 63
Was ist die Serie 63?
Die Serie 63 ist eine Wertpapierprüfung und -lizenz, die den Inhaber berechtigt, Aufträge für jede Art von Wertpapier in einem bestimmten Staat einzuholen. Um eine Lizenz der Serie 63 zu erhalten, muss der Antragsteller eine Prüfung bestehen und Kenntnisse über ethische Praktiken und treuhänderische Verpflichtungen besitzen.
Serie 63 verstehen
Bis Dezember 2018 hatte die North American Securities Administrators Association (NASAA),. die die Prüfung der Serie 63 erstellt, ihre Fragen angesichts der jüngsten Änderungen der Steuergesetzgebung aktualisiert. Fragen, die auf dem Steuergesetz von 2018 basieren, wurden im Januar 2019 eingestellt. Fragen für die Prüfungen Series 65 und Series 66 wurden ebenfalls aktualisiert.
Die Series 63 (früher bekannt als Uniform Securities Agent State Law Examination) ist eine registrierte Prüfung, die von allen potenziellen registrierten Vertretern in den meisten US-Bundesstaaten verlangt wird. In Colorado, District of Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio und Puerto Rico ist die Serie 63 jedoch nicht erforderlich.
Anlageprodukte wie Investmentfonds, Variable Annuities und Unit Investment Trusts verkaufen möchten . Die Prüfung umfasst die Grundsätze der staatlichen Wertpapiervorschriften. Jeder Staat hat seine eigenen Wertpapiervorschriften, sogenannte Blue-Sky-Gesetze,. die entwickelt wurden, um den Verkauf von Wertpapieren zu regeln.
Agenten müssen die Lizenz der Serie 63 zusätzlich zu einer Lizenz der Serie 7 oder Serie 6 erwerben, um Wertpapiere verkaufen zu können.
Anforderungen für Serie 63
Prüfungsformat
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet die Series 63-Prüfung. Die Prüfung besteht aus 60 Multiple-Choice-Fragen. Die zum Bestehen erforderliche Punktzahl beträgt 72 % oder 43 der 60 Fragen. Der Kandidat muss die Prüfung innerhalb der vorgegebenen Zeit von 75 Minuten absolvieren. Ab März 2020 kostet die Teilnahme an der Prüfung 135 US-Dollar.
Die North American Securities Administrators Association (NASAA) hat die Prüfung zusammen mit Vertretern der Wertpapierbranche entwickelt. Kandidaten für die Prüfung müssen mit dem Uniform Securities Act von 1956 und dem NASAA Statement of Policy and Model Rules vertraut sein. Die Series 63 ist eine Einstiegsprüfung; es gibt keine Voraussetzungen für die Prüfung nach dem Ausfüllen des Formulars U-10.
Prüfungsthemen
Die Prüfung der Serie 63 umfasst die Grundsätze der staatlichen Wertpapiervorschriften und Regeln, die unehrliche oder unethische Praktiken verbieten. Etwa 45 % der Fragen beziehen sich auf Vorschriften, 10 % auf Verwaltungsvorschriften, 20 % auf Kundenkommunikation und 25 % auf ethische Praktiken und geschäftliche Verpflichtungen.
Die Prüfungsthemen umfassen die Registrierung verschiedener Personen und Wertpapiere sowie die treuhänderische Verantwortung für Kundengelder und Wertpapiere. Weitere Informationen finden Sie in den Testspezifikationen von NASSA.
Der erfolgreiche Abschluss der Securities Industry Essentials Exam (SIE) ist erforderlich, um zur Teilnahme an den Lizenzprüfungen der Serien 7 und 6 berechtigt zu sein,. jedoch nicht an der 63. Um Wertpapiere zu verkaufen, müssen Broker-Dealer die Lizenz der Serie 63 sowie die Lizenz der Serie 7 erwerben oder Serie 6.
Höhepunkte
Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, der District of Columbia und Puerto Rico benötigen die Serie 63 nicht.
Die meisten US-Bundesstaaten verlangen von allen potenziellen registrierten Vertretern, dass sie die Prüfung bestehen, die die Grundsätze der staatlichen Wertpapiervorschriften und Regeln zum Verbot unehrlicher oder unethischer Praktiken abdeckt.
Bewerber um die Lizenz der Serie 63 müssen eine Prüfung bestehen und Kenntnisse über ethische Praktiken und treuhänderische Verpflichtungen besitzen.
