ilmoitusten jättäminen
Mikä on ilmoitusten jättäminen?
Ilmoituksen jättämisellä tarkoitetaan kaikkia tietoasiakirjoja, jotka Arvopaperipörssivaltuutettuun rekisteröity sijoitusneuvoja voidaan vaatia toimittamaan valtion arvopaperiviranomaisille. Ilmoitusten jättämisvaatimukset astuvat voimaan, kun SEC-rekisteröity sijoitusneuvoja tarjoaa palveluita osavaltiossa toimiville asiakkaille, kuten valtion eläkerahastoille tai muille yhteisöille.
Ilmoitusten on aina sisällettävä kopiot ADV-lomakkeista. Ne ovat asiakirjoja, joissa kerrotaan yksityiskohtaisesti neuvonantajayrityksen sijoitustyyli, hallinnoitavat varat (AUM) ja avainhenkilöt. Nämä rekisteröintitoimenpiteet suojaavat kuluttajia antamalla heille tarkat ja avoimet näkemykset neuvonantajista, joihin he voivat luottaa sijoitusomaisuutensa hoitamisessa.
Ilmoitusten arkistoinnin ymmärtäminen
Ilmoitusten tekeminen lisääntyi sen jälkeen, kun kongressi hyväksyi National Securities Markets Improvements Act of 1996 -lain (NSMIA). Tämä lainsäädäntö, joka luotiin osana pyrkimystä muuttaa vuoden 1940 sijoitusyhtiölakia ja vuoden 1940 sijoitusneuvojalakia, muutti dramaattisesti osavaltion ja liittovaltion hallituksen suhteellisia rooleja sijoitusneuvojien ja meklarikauppiaiden säätelyssä.
Tämän uuden kehyksen luomisessa kongressi vaati osavaltioita noudattamaan kirjanpitoa ja varainhoitoa koskevia vaatimuksiaan, jotta ne muistuttaisivat paremmin liittovaltion kirjanpitovaatimuksia. Yksinkertaisesti sanottuna: NSMIA pyrkii yhdistämään osavaltion ja liittovaltion arvopaperisääntelytoiminnot.
Paradoksaalista kyllä, NSMIA kavensi samanaikaisesti valtion arvopaperisääntelyn soveltamisalaa tiettyihin arvopapereihin, jotka tunnetaan nimellä "katetut arvopaperit", jotka sisältävät seuraavan tyyppisiä sijoituksia:
Kohteena olevat arvopaperit, joihin sijoitusrahastot ja muut rekisteröidyt sijoitusyhtiöt sijoittavat.
Kansalliset arvopaperit, kuten New Yorkin pörssissä listatut arvopaperit.
Arvopaperit, joilla voidaan käydä kauppaa Nasdaqissa.
Tarkastelemalla valtion arvopaperiviranomaisia kuluttajat voivat päättää, onko heidän palkkaamistaan harkitsevien sijoitusneuvojien tehtävä ilmoitus.
Ilmoituslomakkeen mukana tulevat komponentit
ADV-lomake määrittelee neuvontayrityksen sijoitustyylin, hallinnoitavat varat ja avainhenkilöt. ADV-lomakkeessa on kaksi pääosaa. Ensimmäinen osa sisältää tietoja neuvonantajan koulutuksesta, liiketoiminnasta ja häntä vastaan nostetuista rangaistuksista viimeisen kymmenen vuoden aikana. Toinen komponentti koostuu neuvonantajan palvelupalkkioista ja sijoitusstrategioista.
Potentiaalisia neuvonantajia tarkasteltaessa kuluttajien on tärkeää analysoida neuvonantajan ADV-lomake ennen omaisuuden sitomista.
Sähköistä arkistointia koskevat vaatimukset
Kaikkien SEC-rekisteröityjen sijoitusneuvojien on toimitettava ensimmäinen sähköinen hakemus Investment Adviser Registration Depository (IARD) -rekisteriin,. jossa heidän on julkistettava tiedot omasta sääntelystatuksestaan valtion viranomaisille, mukaan lukien tällä hetkellä voimassa olevat hakemukset tai valtion rekisteröinnit.
Maksut, jotka neuvonantajien on maksettava rekisteröityäkseen IARD:iin, riippuvat heidän hallinnoimansa säännösten mukaisen omaisuuden määrästä. Neuvonantajat voivat käyttää ADV-lomakkeiden sähköistä arkistointia antaakseen ilmoituksia muihin osavaltioihin, joissa he harjoittavat liiketoimintaa, ja kukin osavaltio voi veloittaa omat maksunsa jokaisesta yksittäisestä ilmoituksen jättämisestä.
##Kohokohdat
Ilmoituksella tarkoitetaan asiakirjaa, joka SEC-rekisteröityjen neuvonantajien on toimitettava valtion arvopaperiviranomaisille.
Ilmoitusten tekemisen päätavoitteena on luoda paremmin perillä olevia kuluttajia ja vähentää arvopaperipetoksia.
Ilmoitusilmoitukset sisältävät aina ADV-lomakkeita, joissa hahmotellaan neuvonantajayrityksen sijoitustyyli, avainhenkilöt ja hallinnoitavat varat.
Ilmoitushakemukset, joiden tarkoituksena on saada osavaltion arvopaperivalvonta muistuttamaan liittovaltion arvopaperiraportointitoimintaa.
