zgłoszenie zgłoszenia
Co to jest złożenie zawiadomienia?
Złożeniem zawiadomienia są wszelkie dokumenty informacyjne, które doradca inwestycyjny zarejestrowany w Komisji Giełdy może być zobowiązany przedłożyć państwowym organom ds. papierów wartościowych. Wymogi dotyczące składania powiadomień zaczynają obowiązywać, gdy doradca inwestycyjny zarejestrowany w SEC oferuje usługi klientom stanowym, takim jak państwowe fundusze emerytalne lub inne podmioty.
Zgłoszenia muszą zawsze zawierać kopie formularzy ADV,. które są dokumentami szczegółowo opisującymi styl inwestycyjny firmy doradczej, zarządzane aktywa (AUM) i kluczowych członków kierownictwa. Te środki składania wniosków chronią konsumentów, zapewniając im dokładne i przejrzyste opinie doradców, których mogą uważać za zaufanych w zarządzaniu ich aktywami inwestycyjnymi.
Zrozumienie składania powiadomień
W związku z uchwaleniem przez Kongres ustawy National Securities Markets Improvements Act z 1996 r. (NSMIA) liczba zgłoszeń zawiadomień wzrosła. Ustawodawstwo to, które zostało stworzone jako część wysiłków zmierzających do zmiany Ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. i Ustawy o doradcach inwestycyjnych z 1940 r., radykalnie zmieniło względne role rządu stanowego i federalnego w regulowaniu doradców inwestycyjnych i brokerów.
Tworząc te nowe ramy, Kongres wymagał, aby stany dostosowały się do wymogów dotyczących prowadzenia dokumentacji i regulacji finansowych, tak aby bardziej przypominały federalne wymogi dotyczące prowadzenia dokumentacji. Mówiąc najprościej: NSMIA ma na celu ujednolicenie stanowych i federalnych funkcji regulacji papierów wartościowych.
Paradoksalnie, NSMIA jednocześnie zawęziła zakres regulacji państwowych papierów wartościowych niektórych papierów wartościowych zwanych „zabezpieczonymi papierami wartościowymi”, które pociągają za sobą następujące rodzaje inwestycji:
Bazowe papiery wartościowe, w które inwestują fundusze inwestycyjne i inne zarejestrowane firmy inwestycyjne.
Papiery wartościowe w obrocie krajowym, takie jak te notowane na Giełdzie Papierów Wartościowych w Nowym Jorku.
Papiery wartościowe, które kwalifikują się do handlu na Nasdaq.
Sprawdzając stanowych urzędników ds. papierów wartościowych, konsumenci mogą ustalić, czy doradcy inwestycyjni, których zamierzają zatrudnić, mają obowiązek wystosować zawiadomienie.
Komponenty dołączone do zgłoszenia
Formularz ADV określa styl inwestowania, zarządzane aktywa oraz kluczowych członków kierownictwa firmy doradczej. Formularz ADV składa się z dwóch głównych części. Pierwszy składnik zawiera szczegółowe informacje o wykształceniu doradcy, działalności gospodarczej i wszelkich postępowaniach karnych wniesionych przeciwko niemu w ciągu ostatnich dziesięciu lat. Drugi składnik to opłaty za usługi doradcy i strategie inwestycyjne.
Podczas weryfikacji potencjalnych doradców ważne jest, aby konsumenci przeanalizowali formularz ADV doradcy przed przekazaniem swoich aktywów.
Wymagania dotyczące elektronicznego zgłoszenia
Wszyscy doradcy inwestycyjni zarejestrowani w SEC są zobowiązani do złożenia wstępnego elektronicznego zgłoszenia w Depozycie Rejestracji Doradców Inwestycyjnych (IARD),. w którym muszą ujawnić organom państwowym informacje o swoim statusie regulacyjnym, w tym powiadamiać o aktualnie obowiązujących zgłoszeniach lub rejestracjach stanowych.
Opłaty, które doradcy muszą uiścić, aby zarejestrować się w IARD, zależą od wielkości aktywów regulacyjnych, którymi zarządzają. Doradcy mogą korzystać z elektronicznego wypełniania formularzy ADV w celu wydawania zawiadomień dla dodatkowych stanów, w których prowadzą działalność, a każdy stan może pobierać własny zestaw opłat za każde indywidualne złożenie zawiadomienia.
##Przegląd najważniejszych wydarzeń
Złożenie zawiadomienia odnosi się do dokumentu, który doradcy zarejestrowani w SEC muszą złożyć w państwowych organach ds. papierów wartościowych.
Głównym celem składania zawiadomień jest tworzenie lepiej poinformowanych konsumentów i ograniczanie oszustw związanych z papierami wartościowymi.
Zgłoszenia zawiadomień zawsze zawierają formularze ADV, które określają styl inwestycyjny firmy doradczej, kluczowy personel oraz zarządzane aktywa.
Zawiadomienia mające na celu upodobnienie stanowego nadzoru nad papierami wartościowymi do federalnych działań sprawozdawczych dotyczących papierów wartościowych.
