Hinweis Einreichung

Was ist eine Mitteilungsübermittlung?

Eine Mitteilungsübermittlung bezieht sich auf alle Informationsdokumente, die ein bei der Securities Exchange Commission registrierter Anlageberater möglicherweise bei den staatlichen Wertpapierbehörden einreichen muss. Die Anforderungen zur Einreichung von Mitteilungen treten in Kraft, wenn ein bei der SEC registrierter Anlageberater Dienstleistungen für staatliche Kunden wie staatliche Pensionskassen oder andere Einrichtungen anbietet.

Mitteilungseinreichungen müssen immer Kopien von ADV-Formularen enthalten,. bei denen es sich um Dokumente handelt, in denen der Anlagestil, das verwaltete Vermögen (AUM) und die leitenden Angestellten eines Beratungsunternehmens aufgeführt sind. Diese Einreichungsmaßnahmen schützen die Verbraucher, indem sie ihnen genaue und transparente Ansichten der Berater bieten, denen sie bei der Verwaltung ihres Anlagevermögens vertrauen könnten.

Mitteilungsübermittlung verstehen

Nach der Verabschiedung des National Securities Markets Improvements Act von 1996 (NSMIA) durch den Kongress stieg die Häufigkeit der Meldungen. Dieses Gesetz, das als Teil der Bemühungen zur Änderung des Investment Company Act von 1940 und des Investment Advisers Act von 1940 geschaffen wurde, veränderte die relative Rolle der Bundesstaaten und der Bundesregierung bei der Regulierung von Anlageberatern und Broker-Dealern dramatisch.

Bei der Schaffung dieses neuen Rahmenwerks verlangte der Kongress von den Staaten, dass sie ihre Anforderungen an die Aufbewahrung von Aufzeichnungen und die Finanzregulierung erfüllen, damit sie den Anforderungen an die Aufbewahrung von Aufzeichnungen des Bundes stärker ähneln. Einfach ausgedrückt: NSMIA zielt darauf ab, staatliche und bundesstaatliche Wertpapierregulierungsfunktionen zu vereinheitlichen.

Paradoxerweise schränkte NSMIA gleichzeitig den Umfang der staatlichen Wertpapierregulierung für bestimmte Wertpapiere ein, die als „gedeckte Wertpapiere“ bekannt sind und die folgenden Arten von Investitionen beinhalten:

• Die zugrunde liegenden Wertpapiere, in die Investmentfonds und andere registrierte Investmentgesellschaften investieren.

• National gehandelte Wertpapiere, wie sie an der New Yorker Börse notiert sind.

• Wertpapiere, die für den Handel über Nasdaq qualifiziert sind.

Durch Überprüfung der bundesstaatlichen Wertpapierbehörden können Verbraucher feststellen, ob die Anlageberater, die sie einzustellen erwägen, verpflichtet sind, eine Anzeige zu erstatten.

Komponenten, die in einer Mitteilungsübermittlung enthalten sind

Ein ADV-Formular gibt den Anlagestil, das verwaltete Vermögen und die wichtigsten Führungskräfte eines Beratungsunternehmens an. Das ADV-Formular besteht aus zwei Hauptteilen. Die erste Komponente liefert Details über die Ausbildung, das Geschäft und alle Strafverfahren eines Beraters, die in den letzten zehn Jahren gegen ihn verhängt wurden. Die zweite Komponente umfasst die Servicegebühren und Anlagestrategien des Beraters.

Bei der Überprüfung potenzieller Berater ist es für Verbraucher unerlässlich, das ADV-Formular eines Beraters zu analysieren, bevor sie sein Vermögen binden.

Anforderungen an die elektronische Einreichung

Alle bei der SEC registrierten Anlageberater müssen eine erste elektronische Einreichung beim Investment Adviser Registration Depository (IARD) einreichen,. wo sie Informationen über ihren jeweiligen regulatorischen Status gegenüber den staatlichen Behörden offenlegen müssen, einschließlich der Bekanntgabe von Einreichungen oder derzeit geltenden staatlichen Registrierungen.

Die Gebühren, die Berater zahlen müssen, um sich bei IARD zu registrieren, hängen vom Volumen der von ihnen verwalteten regulatorischen Vermögenswerte ab. Berater können die elektronische Einreichung von ADV-Formularen verwenden, um Benachrichtigungseinreichungen für zusätzliche Bundesstaaten auszustellen, in denen sie geschäftlich tätig sind, und jeder Staat kann seine eigenen Gebühren für jede einzelne Benachrichtigungseinreichung erheben.

Höhepunkte

• Eine Mitteilungsübermittlung bezieht sich auf ein Dokument, das von der SEC registrierte Berater bei den staatlichen Wertpapierbehörden einreichen müssen.

• Das Hauptziel bei der Einreichung von Mitteilungen besteht darin, Verbraucher besser zu informieren und Wertpapierbetrug zu verringern.

• Mitteilungseinreichungen beinhalten immer ADV-Formulare, die den Anlagestil, das Schlüsselpersonal und das verwaltete Vermögen eines Beratungsunternehmens beschreiben.

• Bekanntmachungen zielen darauf ab, die staatliche Wertpapieraufsicht den Wertpapiermeldeaktivitäten des Bundes zu ähneln.