कैरिंग ब्रोकर

कैरीइंग ब्रोकर क्या है?

एक ले जाने वाला दलाल एक ब्रोकरेज फर्म है जो अन्य दलालों के लिए बैक-ऑफिस सहायता प्रदान करता है। इस तरह के समर्थन के उदाहरणों में नियामक अनुपालन सुनिश्चित करना,. ग्राहक दस्तावेजों को रिकॉर्ड करना और वितरित करना, और मार्जिन खातों के लिए क्रेडिट जोखिम की निगरानी करना शामिल है ।

कैरीइंग ब्रोकर्स को समझना

ब्रोकरेज फर्म अक्सर दलालों को ले जाने पर भरोसा करते हैं ताकि वे नए ग्राहकों को शामिल करने या मौजूदा ग्राहकों को उच्च-स्पर्श समर्थन प्रदान करने जैसे उच्च-मूल्य वाले कार्यों पर ध्यान केंद्रित कर सकें। इन क्लाइंट ब्रोकरेज फर्मों को कभी-कभी इंट्रोड्यूसिंग ब्रोकर्स (आईबी) के रूप में संदर्भित किया जाता है।

दलालों को ले जाना कर्मचारियों और प्रौद्योगिकी को नियोजित करता है जो उन्हें दलाल ग्राहकों के नेटवर्क के लिए बड़े पैमाने पर बैक-ऑफिस का काम करने की अनुमति देता है। समान प्रशासनिक नौकरशाही की नकल करने वाले प्रत्येक दलाल के बजाय, पैमाने की अर्थव्यवस्थाओं को केवल उन अनावश्यक प्रशासनिक कार्यों को दलालों के एक छोटे समूह को आउटसोर्स करने से प्राप्त किया जा सकता है । यह उनके ब्रोकर ग्राहकों को राजस्व उत्पन्न करने वाली गतिविधियों पर ध्यान केंद्रित करने के लिए मुक्त करता है।

इस व्यवसाय को आकर्षित करने के लिए, दलालों को अपने कर्मियों, प्रणालियों और ट्रैक रिकॉर्ड की गुणवत्ता पर खुद को बाजार में लाना चाहिए। जैसा कि कई व्यवसायों में सच है, बड़े और अधिक स्थापित ले जाने वाले दलालों को छोटे और नए दलालों पर एक फायदा होता है, जिसे अप्रमाणित के रूप में देखा जा सकता है। यह गतिशील इस तथ्य के कारण है कि दलालों को ले जाने के लिए सौंपी गई कुछ गतिविधियों में गंभीर कानूनी और नियामक निहितार्थ हो सकते हैं, जैसे कि यह सुनिश्चित करना कि ग्राहक खातों का उपयोग मनी लॉन्ड्रिंग या अन्य अवैध साधनों के लिए नहीं किया जा रहा है।

एक वाहक दलाल के लाभ

बेशक, ऐसे अन्य कारक भी हैं जिन पर ग्राहक अपने आकार और ट्रैक रिकॉर्ड के अलावा, एक ले जाने वाले ब्रोकर का चयन करते समय विचार करते हैं। प्रमुख क्षेत्रों में से एक जिसमें दलालों को प्रतिस्पर्धा करनी चाहिए, वे अपने दलाल ग्राहकों को प्रदान की जा सकने वाली जानकारी की चौड़ाई और समयबद्धता में हैं। तेजी से ले जाने वाला ब्रोकर अपने खाताधारकों के लेन-देन, मार्जिन स्थिति और संपार्श्विक स्तर के बारे में सटीक जानकारी प्रदान कर सकता है, जितना अधिक उपयोगी ब्रोकर ग्राहक की जोखिम प्रबंधन गतिविधियों के संबंध में होगा।

कैरीइंग ब्रोकर विभिन्न बाजारों और उत्पाद प्रकारों के आधार पर भी प्रतिस्पर्धा करेंगे, जिन्हें उनके ग्राहक उनके माध्यम से एक्सेस करने में सक्षम हैं। उदाहरण के लिए, यदि कोई ब्रोकरेज ग्राहक एक नए एक्सचेंज पर व्यापार शुरू करना चाहता है या एक दुर्लभ वित्तीय साधन का उपयोग करना चाहता है, तो वाहक दलाल के पास इस अनुरोध को समायोजित करने की क्षमता होनी चाहिए।

इसी तरह, ले जाने वाले दलाल प्रतिस्पर्धी शुल्क की पेशकश करते हुए उच्च ग्राहक सेवा मानकों को बनाए रखने की कोशिश करेंगे। दलालों को ले जाना अक्सर ग्राहकों को समर्पित खाता प्रबंधक प्रदान करेगा जो सभी मुद्दों को हल कर सकते हैं जैसे वे उत्पन्न होते हैं। विशेष रूप से बड़े या मूल्यवान ग्राहकों के साथ व्यवहार करते समय, दलालों को ले जाना अक्सर विशेष शुल्क पर बातचीत करेगा, जैसे कि कुछ मार्जिन या लेनदेन लागतों को माफ करना, जब तक कि मात्रा के निर्दिष्ट स्तर या प्रबंधन के तहत संपत्ति (एयूएम) बनाए रखा जाता है।

तल - रेखा

ले जाने वाले दलाल संस्थागत या खुदरा फर्मों का प्रतिनिधित्व करने वाले दलालों द्वारा उन्हें भेजे गए विस्तृत लेनदेन करने के लिए जिम्मेदार हैं। ले जाने वाला ब्रोकर क्लाइंट की ओर से आवश्यक लेन-देन करता है, साथ ही साथ उचित कागजी कार्रवाई भी करता है, जिससे वे लेनदेन को संभालने के लिए सेवा शुल्क लेते हैं।

हाइलाइट्स

• पैमाने की अर्थव्यवस्थाओं के कारण, दलाल अपने ग्राहकों को इन सेवाओं को अधिक सस्ते में पेश कर सकते हैं, अगर दलालों को आंतरिक रूप से प्रदर्शन करना था।

• ले जाने वाले दलालों को वित्तीय व्यापार और प्रतिभूति एजेंसियों द्वारा भारी रूप से नियंत्रित किया जाता है।

• दलालों को ले जाने के बीच प्रतिस्पर्धा उद्योग की प्रतिष्ठा, वित्तीय रिपोर्टिंग की समयबद्धता और सटीकता, और उनकी शुल्क संरचना जैसे कारकों पर आधारित है।

• कैरीइंग ब्रोकर आमतौर पर हेज फंड और निवेश बैंकों के साथ जुड़े होते हैं और उनके साथ मजबूत संबंध होते हैं।

• कैरीइंग ब्रोकर अन्य ब्रोकरेज फर्मों के लिए बैक-ऑफिस सहायता प्रदान करते हैं, अपने ग्राहकों को उच्च-मूल्य वाली गतिविधियों पर ध्यान केंद्रित करने के लिए मुक्त करते हैं।

सामान्य प्रश्न

क्लियरिंग ब्रोकर क्या करता है?

एक समाशोधन दलाल एक एक्सचेंज के लिए काम करता है और निवेशकों और समाशोधन निगमों के बीच व्यापार की सुविधा प्रदान करता है। वे सुनिश्चित करते हैं कि व्यापार सही ढंग से रखा गया है और धन उचित तरीके से स्थानांतरित किया गया है। क्योंकि वे प्रतिभूतियों की कस्टडी लेते हैं और उन्हें फिएट मुद्रा के लिए विनिमय करते हैं, वे प्रत्येक लेनदेन से जुड़े कागजी कार्रवाई को जमा करने के लिए भी जिम्मेदार होते हैं।

ब्रोकर और क्लियरिंग हाउस में क्या अंतर है?

एक्सचेंजों के साथ वास्तविक लेनदेन को सुविधाजनक बनाने के लिए क्लियरिंग हाउस जिम्मेदार हैं। यह दलालों से अलग है, जो यह सुनिश्चित करते हैं कि लेनदेन, या व्यापार, उन्हें और जिस कंपनी का वे प्रतिनिधित्व करते हैं, उन्हें स्वीकार्य है। फिर वे उस व्यापार को एक समाशोधन गृह में भेजते हैं, जो व्यापार को संबंधित विनिमय के साथ रखता है।

कैरीइंग एग्रीमेंट क्या है?

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) के अनुसार , एक कैरीइंग एग्रीमेंट दो फर्मों के बीच एक समझौता है जो प्रतिभूतियों के लेनदेन के लिए जिम्मेदार हैं। 2018 में, FINRA ने निर्धारित किया कि ले जाने वाले समझौतों के आसपास के शब्द पर्याप्त नहीं थे, और इसलिए उन्होंने ले जाने वाले समझौतों को बेहतर ढंग से स्पष्ट करने के लिए FINRA मैनुअल को नया रूप दिया। एफआईएनआरए नियम 4311 व्यापक परिवर्तनों को नियंत्रित करता है (जैसे कि सदस्यों को उन संस्थाओं के साथ प्रतिभूति लेनदेन समझौतों में प्रवेश करने से रोकना जो एफआईएनआरए सदस्य नहीं हैं)।

एक गैर-वाहक ब्रोकर-डीलर क्या है?

एक गैर-वाहक दलाल-डीलर एक दलाल-डीलर है जिसके पास एक नई छूट रिपोर्ट दर्ज करने के लिए अपनी ग्राहक संपत्ति की कोई हिरासत नहीं है, जिसकी समीक्षा उसके स्वतंत्र सार्वजनिक लेखाकार द्वारा की जाएगी। इसके विपरीत, एक वाहक दलाल-डीलर के पास अभिरक्षा होती है और इसलिए उसे एक अनुपालन रिपोर्ट दाखिल करने की आवश्यकता होती है जिसकी जांच एक स्वतंत्र सार्वजनिक लेखाकार द्वारा की जाती है।