운반 중개인

캐링 브로커란?

운반 중개인은 다른 중개인에게 백오피스 지원을 제공 하는 중개 회사 입니다. 이러한 지원의 예로는 규정 준수 보장,. 고객 문서 기록 및 배포, 증거금 계정에 대한 신용 위험 모니터링 등 이 있습니다.

중개인의 이해

중개 회사는 신규 고객 온보딩 또는 기존 고객에 대한 하이터치 지원 제공과 같은 더 높은 가치의 작업에 집중할 수 있도록 운송 중개인에 의존하는 경우가 많습니다. 이러한 고객 중개 회사를 IB( Introduction Broker ) 라고도 합니다 .

운송 중개인은 중개인 고객 네트워크를 위해 대규모 백오피스 작업을 수행할 수 있는 직원과 기술을 고용합니다. 각 브로커가 유사한 행정 관료제를 복제하는 대신 이러한 중복된 관리 작업을 소규모 운반 브로커 그룹에 아웃소싱 함으로써 규모의 경제를 얻을 수 있습니다 . 이를 통해 브로커 고객은 수익 창출 활동에 집중할 수 있습니다.

이 사업을 유치하기 위해 운송 중개인은 직원, 시스템 및 실적의 품질에 대해 스스로를 마케팅해야 합니다. 많은 비즈니스에서 사실이듯이, 더 크고 더 확고한 운송 중개인은 입증되지 않은 것으로 보일 수 있는 작고 새로운 운송 중개인보다 이점이 있습니다. 이러한 역학 관계는 부분적으로 중개인에게 위임된 활동 중 일부가 고객 계정이 자금 세탁 또는 기타 불법 수단 에 사용되지 않도록 하는 것과 같이 심각한 법적 및 규제적 의미를 가질 수 있다는 사실에 기인합니다 .

운반 중개인의 이점

물론 고객이 운송 중개인을 선택할 때 규모와 실적 외에도 고려하는 다른 요소가 있습니다. 운송 중개인이 경쟁해야 하는 주요 영역 중 하나는 중개인 고객에게 제공할 수 있는 정보의 폭과 적시성입니다. 운송 중개인이 계좌 보유자 의 거래, 증거금 상태 및 담보 수준에 대한 정확한 정보를 더 빨리 제공할 수 있을수록 고객의 위험 관리 활동 에 있어 운송 중개인이 더 유용할 것입니다 .

운송 중개인은 또한 고객이 이를 통해 액세스할 수 있는 다양한 시장 및 제품 유형을 기반으로 경쟁할 것입니다. 예 를 들어 중개 고객이 새로운 거래소 에서 거래를 시작 하거나 희귀한 금융 상품을 사용하기를 원할 경우 운반 중개인은 이 요청을 수용할 수 있어야 합니다.

마찬가지로 운송 중개인은 경쟁력 있는 수수료를 제공하면서 높은 고객 서비스 표준을 유지하려고 할 것입니다. 운송 중개인은 고객에게 발생하는 모든 문제를 해결할 수 있는 전담 계정 관리자를 제공하는 경우가 많습니다. 특히 크거나 가치 있는 고객을 상대할 때 운송 중개인은 지정된 수준의 거래량 이나 관리 자산 (AUM)이 유지되는 한 특정 마진이나 거래 비용을 면제하는 것과 같은 특별 수수료를 협상하는 경우가 많습니다 .

결론

운송 중개인은 기관 또는 소매 회사를 대표하는 중개인이 보낸 자세한 거래를 수행할 책임이 있습니다. 운송 중개인은 거래 처리에 대해 서비스 요금을 청구하는 고객을 대신하여 필요한 거래를 수행하고 적절한 서류를 작성합니다.

하이라이트

• 규모의 경제로 인해 운송 중개인은 중개인이 내부적으로 수행하는 것보다 더 저렴하게 고객에게 이러한 서비스를 제공할 수 있습니다.

• 운송 중개인은 금융 거래 및 증권 기관의 엄격한 규제를 받습니다.

• 운송 중개인 간의 경쟁은 업계 평판, 재무 보고의 적시성과 정확성, 수수료 구조와 같은 요소를 기반으로 합니다.

• 운송 중개인은 일반적으로 헤지 펀드 및 투자 은행과 관련이 있으며 강력한 관계를 가지고 있습니다.

• 운송 중개인은 다른 중개 회사에 백오피스 지원을 제공하여 고객이 더 높은 가치의 활동에 집중할 수 있도록 합니다.

자주하는 질문

청산 브로커는 무엇을 하나요?

청산 중개인은 교환을 위해 일하며 투자자와 청산 기업 간의 거래를 용이하게 합니다. 그들은 거래가 올바르게 이루어지고 자금이 적절한 방식으로 이체되도록 합니다. 그들은 유가 증권을 보관하고 법정 통화로 교환하기 때문에 각 거래와 관련된 서류를 제출할 책임도 있습니다.

중개인과 청산소의 차이점은 무엇입니까?

어음교환소는 거래소와의 실제 거래를 촉진하는 책임이 있습니다. 이것은 거래 또는 거래가 자신과 자신이 대표하는 회사가 수락할 수 있도록 하는 브로커와 다릅니다. 그런 다음 해당 거래를 해당 거래소와 거래하는 교환소로 보냅니다.

운송 계약이란 무엇입니까?

Financial Industry Regulatory Authority ) 에 따르면 운송 계약은 증권 거래를 담당하는 두 회사 간의 계약입니다. 2018년 FINRA는 운송 계약을 둘러싼 문구가 충분하지 않다고 판단하여 운송 계약을 보다 명확하게 하기 위해 FINRA 매뉴얼을 개정했습니다. FINRA 규칙 4311은 광범위한 변경 사항을 규율합니다(예: 회원이 FINRA 회원이 아닌 법인과 증권 거래 계약을 체결하는 것을 금지).

비운송 브로커-딜러란 무엇입니까?

비운송 브로커-딜러는 독립 공인 회계사가 검토할 새로운 면제 보고서를 제출하기 위해 고객 자산을 보관하지 않는 브로커-딜러입니다. 이와 대조적으로, 운반 중개인-딜러는 양육권을 가지므로 독립 회계사가 검토하는 준수 보고서를 제출해야 합니다.