キャリングブローカー

##キャリーブローカーとは何ですか？

キャリングブローカーは、他のブローカーにバックオフィスサポートを提供する仲介会社です。このようなサポートの例には、規制への準拠の確保、クライアントドキュメントの記録と配布、マージンアカウントのクレジットリスクの監視などがあります。

##キャリングブローカーを理解する

証券会社は、多くの場合、運送業者に依存しているため、新規顧客のオンボーディングや既存の顧客へのハイタッチサポートの提供など、より価値の高いタスクに集中できます。これらのクライアント仲介会社は、紹介ブローカー（IB）と呼ばれることもあります。

キャリングブローカーは、ブローカーの顧客のネットワークのために大規模なバックオフィス業務を引き受けることを可能にするスタッフとテクノロジーを採用しています。各ブローカーが同様の管理官僚機構を複製するのではなく、これらの冗長な管理タスクを小さなグループの運送ブローカーにアウトソーシングするだけで規模の経済を得ることができます。これにより、ブローカーの顧客は収益を生み出す活動に集中できるようになります。

このビジネスを引き付けるために、運送業者は彼らの人員、システム、および実績の質で彼ら自身を売り込む必要があります。多くの企業に当てはまるように、大規模で確立された運送業者は、証明されていないものと見なされる可能性のある小規模で新しいものよりも有利です。このダイナミクスは、運送業者に委任された活動の一部が、クライアントアカウントがマネーロンダリングやその他の違法な手段に使用されていないことを確認するなど、重大な法的および規制上の影響を与える可能性があるという事実に一部起因しています。

##キャリングブローカーのメリット

もちろん、サイズや実績以外にも、キャリーブローカーを選ぶ際にクライアントが考慮する要素は他にもあります。キャリーブローカーが競争しなければならない重要な分野の1つは、ブローカーの顧客に提供できる情報の幅と適時性です。キャリーブローカーがアカウント所有者の取引、マージンステータス、および担保レベルに関する正確な情報を提供する速度が速いほど、キャリーブローカーはクライアントのリスク管理活動に関してより有用になります。

キャリングブローカーは、クライアントがアクセスできるさまざまな市場や製品タイプに基づいて競争します。たとえば、証券会社の顧客が新しい取引所での取引や珍しい金融商品の使用を開始したい場合、運送業者はこの要求に対応する能力を備えている必要があります。

同様に、運送業者は、競争力のある料金を提供しながら、高い顧客サービス基準を維持しようとします。キャリーブローカーは、多くの場合、発生したすべての問題を解決できる専任のアカウントマネージャーをクライアントに提供します。特に大規模または貴重なクライアントと取引する場合、運送業者は、指定されたレベルのボリュームまたは管理資産（AUM）が維持されている限り、特定のマージンまたは取引コストを免除するなどの特別料金を交渉することがよくあります。

##結論

キャリングブローカーは、機関または小売のいずれかの企業を代表するブローカーから送信された詳細なトランザクションを実行する責任があります。運送ブローカーは、取引を処理するためにサービス料金を請求するクライアントに代わって、必要な取引を実行し、適切な書類に記入します。

##ハイライト

-規模の経済により、運送ブローカーは、ブローカーが内部でサービスを実行する場合よりも安価にこれらのサービスをクライアントに提供できます。

-運送ブローカーは、金融取引および証券会社によって厳しく規制されています。

-運送業者間の競争は、業界の評判、財務報告の適時性と正確性、およびそれらの料金体系などの要因に基づいています。

-キャリーブローカーは一般的にヘッジファンドや投資銀行と関係があり、強い関係を持っています。

-運送業者は他の証券会社にバックオフィスサポートを提供し、クライアントがより価値の高い活動に集中できるようにします。

＃＃よくある質問

###クリアリングブローカーは何をしますか？

清算ブローカーは取引所のために働き、投資家と清算会社の間の取引を容易にします。彼らは、取引が正しく行われ、資金が適切な方法で送金されることを保証します。彼らは証券を管理し、それらを法定通貨と交換するため、各取引に関連する書類を提出する責任もあります。

###ブローカーとクリアリングハウスの違いは何ですか？

クリアリングハウスは、取引所との実際の取引を促進する責任があります。これは、取引または取引がブローカーおよび彼らが代表する会社に受け入れられることを保証するブローカーとは異なります。次に、その取引をクリアリングハウスに送信します。クリアリングハウスは、対応する取引所に取引を行います。

###キャリーアグリーメントとは何ですか？

Financial Industry Regulatory Authority （FINRA）によると、運送契約は、証券取引を担当する2つの会社間の契約です。 2018年、FINRAは、運送契約を取り巻く文言が不十分であると判断したため、運送契約をより明確にするためにFINRAマニュアルを改訂しました。 FINRA規則4311は、広範な変更（メンバーがFINRAメンバーではないエンティティとの証券取引契約の締結を禁止するなど）を規定しています。

###非運送ブローカーディーラーとは何ですか？

非運送ブローカーディーラーは、独立した公的会計士によってレビューされる新しい免除レポートを提出するための顧客資産の管理を持たないブローカーディーラーです。対照的に、運送ブローカーディーラーは監護権を持っているため、独立した公認会計士によって調査されるコンプライアンスレポートを提出する必要があります。