承运人

什么是承运经纪人？

承运经纪商是为其他经纪商提供后台支持的经纪公司。此类支持的示例包括确保合规、记录和分发客户文件以及监控保证金账户的信用风险。

了解承运经纪人

经纪公司通常依靠代理经纪人，以便他们可以专注于更高价值的任务，例如为新客户提供新客户或为现有客户提供高接触支持。这些客户经纪公司有时被称为介绍经纪人(IB)。

承运经纪人雇用员工和技术，使他们能够为经纪人客户网络大规模承担后台工作。无需每个经纪人都复制类似的行政官僚机构，只需将那些多余的行政任务外包给一小部分承运经纪人即可获得规模经济。这让他们的经纪人客户可以专注于创收活动。

为了吸引这项业务，承运经纪人必须以其人员、系统和业绩记录的质量来推销自己。与许多企业一样，规模更大、更成熟的承运经纪人比规模较小、较新的承运经纪人更有优势，这可能被视为未经证实。这种动态的部分原因是委托给承运经纪人的一些活动可能会产生严重的法律和监管影响，例如确保客户账户不被用于洗钱或其他非法手段。

承运经纪人的好处

当然，除了规模和业绩记录外，客户在选择承运经纪人时还会考虑其他因素。承运经纪人必须竞争的关键领域之一是他们可以向经纪人客户提供的信息的广度和及时性。承运经纪人越快提供有关其账户持有人的交易、保证金状态和抵押品水平的准确信息，承运经纪人对客户的风险管理活动就越有用。

承运经纪人还将根据客户能够通过他们进入的不同市场和产品类型进行竞争。例如，如果经纪客户希望在新交易所开始交易或使用稀有金融工具，则承载经纪商应有能力满足此要求。

同样，承运经纪人将寻求保持较高的客户服务标准，同时提供有竞争力的费用。承运经纪人通常会为客户提供专门的客户经理，他们可以解决出现的所有问题。在与特别大或特别有价值的客户打交道时，承运经纪人通常会协商特殊费用，例如，只要维持特定水平的交易量或管理资产(AUM)，就可以免除某些保证金或交易成本。

底线

承运经纪人负责执行代表公司（机构或零售）的经纪人发送给他们的详细交易。承运经纪人代表客户执行必要的交易，并填写适当的文书工作，他们向客户收取服务费以处理交易。

＃＃强调

由于规模经济，承运经纪人可以比经纪人在内部执行这些服务更便宜地向他们的客户提供这些服务。
承运经纪人受到金融交易和证券机构的严格监管。
承运经纪人之间的竞争基于行业声誉、财务报告的及时性和准确性及其收费结构等因素。
承运经纪商通常与对冲基金和投资银行有关联并保持密切关系。
承运经纪人为其他经纪公司提供后台支持，让他们的客户能够专注于更高价值的活动。

＃＃常问问题

清算经纪人做什么？

清算经纪人为交易所工作，并促进投资者和清算公司之间的交易。他们确保交易正确放置并以适当的方式转移资金。因为他们保管证券并将其兑换成法定货币，所以他们还负责提交与每笔交易相关的文书工作。

经纪人和票据交换所有什么区别？

清算所负责促进与交易所的实际交易。这与经纪人不同，经纪人确保交易或交易为他们和他们所代表的公司所接受。然后他们将该交易发送到清算所，清算所将交易放置在相应的交易所。

什么是承运协议？

根据金融业监管局(FINRA) 的规定，持有协议是两家负责证券交易的公司之间的协议。 2018 年，FINRA 确定围绕承载协议的措辞不够充分，因此他们修改了 FINRA 手册以更好地阐明承载协议。 FINRA 规则 4311 管理广泛的变化（例如禁止成员与非 FINRA 成员的实体签订证券交易协议）。

什么是非经营性经纪交易商？

非持股经纪自营商是指对其客户资产没有任何托管权以提交新的豁免报告并由其独立公共会计师审查的经纪自营商。相比之下，承运经纪自营商确实有监管权，因此需要提交一份由独立公共会计师审查的合规报告。