Kantava välittäjä
Mikä on kantovälittäjä?
Kuljetusvälittäjä on välitysyritys, joka tarjoaa back-office-tukea muille välittäjille. Esimerkkejä tällaisesta tuesta ovat säännösten noudattamisen varmistaminen , asiakasasiakirjojen tallentaminen ja jakelu sekä marginaalitilien luottoriskin seuranta.
Kantavien välittäjien ymmärtäminen
Välitysyritykset luottavat usein välittäjiin, jotta ne voivat keskittyä arvokkaampiin tehtäviin, kuten uusien asiakkaiden hankkimiseen tai kattavan tuen tarjoamiseen olemassa oleville asiakkaille. Näitä asiakasvälitysyrityksiä kutsutaan joskus esittelyvälittäjiksi (IB).
Kuljetusvälittäjät työllistävät henkilöstöä ja teknologiaa, jonka avulla he voivat suorittaa taustatyötä mittakaavassa välittäjäasiakkaiden verkostolle. Sen sijaan, että jokainen välittäjä toistaisi samanlaista hallinnollista byrokratiaa, mittakaavaetuja voidaan saada yksinkertaisesti ulkoistamalla nämä tarpeettomat hallinnolliset tehtävät pienelle välittäjien ryhmälle. Tämä vapauttaa välittäjäasiakkaansa keskittymään tuloja tuottaviin toimintoihin.
Tämän liiketoiminnan houkuttelemiseksi kuljetusvälittäjien on markkinoitava itseään henkilöstönsä, järjestelmiensä ja historiansa laadulla. Kuten monissa yrityksissä on totta, isommilla ja vakiintuneemmilla kuljetusvälittäjillä on etu pienempiin ja uudempiin verrattuna, mitä voidaan pitää todistamattomina. Tämä dynamiikka johtuu osittain siitä, että joillakin välittäjille delegoiduilla toimilla voi olla vakavia oikeudellisia ja sääntelyyn liittyviä seurauksia, kuten sen varmistaminen, että asiakastilejä ei käytetä rahanpesuun tai muihin laittomiin keinoihin.
Kantovälittäjän edut
Tietysti on muitakin tekijöitä, joita asiakkaat ottavat huomioon valitessaan kuljetusvälittäjää, paitsi heidän kokonsa ja historiansa. Yksi keskeisistä alueista, joilla kuljetusvälittäjien on kilpailtava, on niiden tietojen laajuus ja ajantasaisuus, joita he voivat tarjota välittäjäasiakkailleen. Mitä nopeammin välittäjä pystyy antamaan tarkat tiedot tilinomistajiensa liiketoimista, marginaalista ja vakuuksien tasosta, sitä hyödyllisempää on välittäjästä asiakkaan riskienhallintatoimintojen kannalta.
Kuljetusvälittäjät kilpailevat myös niiden eri markkinoiden ja tuotetyyppien perusteella, joille heidän asiakkaat pääsevät heidän kauttaan. Jos välitysasiakas haluaa aloittaa kaupankäynnin uudessa pörssissä tai käyttää esimerkiksi harvinaista rahoitusinstrumenttia, välittäjällä tulee olla kyky vastata tähän pyyntöön.
Vastaavasti kuljetusvälittäjät pyrkivät ylläpitämään korkeat asiakaspalvelustandardit ja tarjoamaan samalla kilpailukykyiset maksut. Kuljettavat välittäjät tarjoavat asiakkaille usein omistettuja tilivastaavia, jotka voivat ratkaista kaikki ongelmat niiden ilmaantuessa. Kun ollaan tekemisissä erityisen suurten tai arvokkaiden asiakkaiden kanssa, välittäjät neuvottelevat usein erikoispalkkioista, kuten luopumisesta tietyistä marginaali- tai transaktiokustannuksista, kunhan määrätyt volyymit tai hallinnoitavat varat (AUM) säilyvät.
Bottom Line
Kantovälittäjät ovat vastuussa yksityiskohtaisten liiketoimien suorittamisesta, jotka välittäjät ovat heille lähettäneet joko institutionaalisia tai vähittäiskauppoja edustavia yrityksiä. Kuljetusvälittäjä suorittaa tarvittavan tapahtuman ja täyttää asianmukaiset paperit asiakkaan puolesta, jolta hän veloittaa palvelumaksun tapahtumien käsittelystä.
Kohokohdat
Mittakaavaetujen ansiosta kuljetusvälittäjät voivat tarjota näitä palveluita asiakkailleen halvemmalla kuin jos välittäjät suorittaisivat ne sisäisesti.
Kantavia välittäjiä sääntelevät voimakkaasti rahoituskaupan ja arvopaperitoimistot.
Kantovälittäjien välinen kilpailu perustuu muun muassa toimialan maineeseen, taloudellisen raportoinnin ajantasaisuuteen ja tarkkuuteen sekä niiden palkkiorakenteisiin.
Kantavia välittäjiä yhdistetään yleisesti hedge-rahastoihin ja investointipankkeihin ja heillä on vahvat suhteet niihin.
Kuljetusvälittäjät tarjoavat back-office-tukea muille meklariyrityksille, jolloin heidän asiakkaat voivat keskittyä arvokkaampiin toimintoihin.
UKK
Mitä selvitysmeklari tekee?
Selvitysmeklari työskentelee pörssissä ja helpottaa kaupankäyntiä sijoittajien ja selvitysyhtiöiden välillä. He varmistavat, että kauppa tehdään oikein ja varat siirretään asianmukaisella tavalla. Koska he säilyttävät arvopaperit ja vaihtavat ne fiat-valuuttaan, he ovat myös vastuussa jokaiseen tapahtumaan liittyvien papereiden toimittamisesta.
Mitä eroa on välittäjällä ja selvitysyhtiöllä?
Selvityskeskukset ovat vastuussa varsinaisen kaupankäynnin helpottamisesta pörssien kanssa. Tämä eroaa välittäjistä, jotka varmistavat, että kauppa tai kauppa on heille ja heidän edustamalleen yritykselle hyväksyttävä. Sitten he lähettävät kaupan selvityskeskukseen, joka sijoittaa kaupan vastaavaan pörssiin.
Mikä on kuljetussopimus?
Finanssialan sääntelyviranomaisen (FINRA) mukaan kantosopimus on kahden arvopaperikaupoista vastaavan yrityksen välinen sopimus. Vuonna 2018 FINRA totesi, että kuljetussopimusten sanamuoto ei ollut riittävä, joten se uudisti FINRA-käsikirjan selventääkseen kantosopimuksia. FINRA:n sääntö 4311 säätelee laajoja muutoksia (kuten kieltää jäseniä tekemästä arvopaperikauppasopimuksia tahojen kanssa, jotka eivät ole FINRA:n jäseniä).
Mikä on ei-kantava välittäjä-jakaja?
Ei-kantava välittäjä-kauppias on välittäjä-kauppias, jolla ei ole asiakkaan omaisuuden säilytystä voidakseen jättää uuden vapautusraportin, jonka sen riippumaton tilintarkastaja tarkastaa. Sitä vastoin kuljetusvälittäjällä on huoltajuus, ja sen vuoksi hänen on toimitettava vaatimustenmukaisuusraportti, jonka riippumaton tilintarkastaja tutkii.
