Broker Pembawa
Apakah itu Broker Pembawa?
Broker pembawa ialah firma pembrokeran yang menyediakan sokongan pejabat belakang untuk broker lain. Contoh sokongan sedemikian termasuk memastikan pematuhan kawal selia , merekod dan mengedarkan dokumen pelanggan dan memantau risiko kredit untuk akaun margin.
Memahami Pembawa Broker
Firma pembrokeran sering bergantung pada broker pembawa supaya mereka boleh menumpukan pada tugas bernilai lebih tinggi seperti menerima pelanggan baharu atau menyediakan sokongan sentuhan tinggi kepada pelanggan sedia ada. Firma pembrokeran pelanggan ini kadangkala dirujuk sebagai broker pengenalan (IB).
Broker pembawa menggaji kakitangan dan teknologi yang membolehkan mereka menjalankan kerja pejabat belakang secara berskala untuk rangkaian pelanggan broker. Daripada setiap broker mereplikasi birokrasi pentadbiran yang serupa, skala ekonomi boleh diperoleh daripada hanya menyumber luar tugas pentadbiran yang berlebihan tersebut kepada sekumpulan kecil broker pembawa. Ini membebaskan pelanggan broker mereka untuk menumpukan pada aktiviti menjana pendapatan.
Untuk menarik perniagaan ini, pembawa broker mesti memasarkan diri mereka berdasarkan kualiti kakitangan, sistem dan rekod prestasi mereka. Seperti yang berlaku dalam kebanyakan perniagaan, broker pembawa yang lebih besar dan lebih mantap mempunyai kelebihan berbanding yang lebih kecil dan lebih baharu, yang mungkin dilihat sebagai tidak terbukti. Dinamik ini sebahagiannya disebabkan oleh fakta bahawa beberapa aktiviti yang diwakilkan kepada broker pembawa boleh mempunyai implikasi undang-undang dan peraturan yang serius, seperti memastikan akaun pelanggan tidak digunakan untuk pengubahan wang haram atau cara lain yang menyalahi undang-undang.
Manfaat Broker Pembawa
Sudah tentu, terdapat faktor lain yang dipertimbangkan oleh pelanggan semasa memilih broker pembawa, selain daripada saiz dan rekod prestasi mereka. Salah satu bidang utama di mana broker pembawa mesti bersaing adalah dalam keluasan dan ketepatan masa maklumat yang boleh mereka berikan kepada pelanggan broker mereka. Lebih cepat broker pembawa boleh memberikan maklumat yang tepat mengenai urus niaga, status margin dan tahap cagaran pemegang akaun mereka, lebih berguna broker pembawa berkenaan dengan aktiviti pengurusan risiko pelanggan.
Broker pembawa juga akan bersaing berdasarkan pasaran dan jenis produk yang berbeza yang boleh diakses oleh pelanggan mereka melalui mereka. Jika pelanggan pembrokeran ingin memulakan dagangan di bursa baharu atau menggunakan instrumen kewangan yang jarang berlaku, contohnya, broker pembawa harus mempunyai keupayaan untuk memenuhi permintaan ini.
Begitu juga, broker pembawa akan berusaha untuk mengekalkan standard perkhidmatan pelanggan yang tinggi sambil menawarkan yuran yang kompetitif. Broker pembawa selalunya akan menyediakan pelanggan dengan pengurus akaun yang berdedikasi yang boleh menyelesaikan semua isu apabila ia timbul. Apabila berurusan dengan pelanggan yang sangat besar atau berharga, broker pembawa selalunya akan merundingkan yuran khas, seperti mengetepikan margin atau kos transaksi tertentu selagi tahap volum atau aset di bawah pengurusan (AUM) tertentu dikekalkan.
Garisan bawah
Broker pembawa bertanggungjawab untuk melaksanakan transaksi terperinci yang dihantar kepada mereka oleh broker yang mewakili firma, sama ada institusi atau runcit. Broker pembawa melakukan transaksi yang diperlukan, serta mengisi kertas kerja yang betul, bagi pihak pelanggan yang mereka caj bayaran perkhidmatan untuk mengendalikan transaksi.
Sorotan
Disebabkan skala ekonomi, broker pembawa boleh menawarkan perkhidmatan ini kepada pelanggan mereka dengan lebih murah berbanding jika broker melaksanakannya secara dalaman.
Broker pembawa dikawal ketat oleh perdagangan kewangan dan agensi sekuriti.
Persaingan di kalangan broker pembawa adalah berdasarkan faktor seperti reputasi industri, ketepatan masa dan ketepatan pelaporan kewangan, dan struktur yuran mereka.
Broker pembawa biasanya dikaitkan dengan dan mempunyai hubungan yang kukuh dengan dana lindung nilai dan bank pelaburan.
Broker pembawa menyediakan sokongan pejabat belakang untuk firma broker lain, membebaskan pelanggan mereka untuk memberi tumpuan kepada aktiviti bernilai lebih tinggi.
Soalan Lazim
Apa Yang Dilakukan oleh Broker Penjelasan?
Broker penjelasan berfungsi untuk pertukaran dan memudahkan perdagangan antara pelabur dan syarikat penjelasan. Mereka memastikan bahawa perdagangan diletakkan dengan betul dan dana dipindahkan dengan cara yang sesuai. Oleh kerana mereka menjaga sekuriti dan menukarnya dengan mata wang fiat, mereka juga bertanggungjawab untuk menyerahkan kertas kerja yang berkaitan dengan setiap transaksi.
Apakah Perbezaan Antara Broker dan Rumah Penjelasan?
Rumah penjelasan adalah yang bertanggungjawab untuk memudahkan transaksi sebenar dengan bursa. Ini berbeza daripada broker, yang memastikan bahawa urus niaga, atau perdagangan, boleh diterima oleh mereka dan syarikat yang mereka wakili. Mereka kemudian menghantar perdagangan itu ke pusat penjelasan, yang menempatkan perdagangan dengan pertukaran yang sepadan.
Apakah Perjanjian Pembawaan?
Menurut Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA), perjanjian pembawaan ialah perjanjian antara dua firma yang bertanggungjawab untuk urus niaga sekuriti. Pada tahun 2018, FINRA memutuskan bahawa perkataan yang mengelilingi perjanjian pembawaan tidak mencukupi, oleh itu mereka merombak manual FINRA untuk menjelaskan perjanjian pembawaan dengan lebih baik. Peraturan FINRA 4311 mengawal perubahan yang meluas (seperti melarang ahli daripada membuat perjanjian transaksi sekuriti dengan entiti yang bukan ahli FINRA).
Apakah Itu Peniaga Broker Tidak Membawa?
Peniaga broker bukan pembawa ialah peniaga broker yang tidak mempunyai sebarang jagaan ke atas aset pelanggannya untuk memfailkan laporan pengecualian baharu yang akan disemak oleh akauntan awam bebasnya. Sebaliknya, peniaga broker pembawa mempunyai hak penjagaan dan oleh itu perlu memfailkan laporan pematuhan yang diperiksa oleh akauntan awam bebas.
