एसईसी फॉर्म 10-K405

SEC फॉर्म 10-K405 क्या था?

एसईसी फॉर्म 10-के405 2003 से पहले सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) द्वारा इस्तेमाल किया गया एक फॉर्म था। एसईसी फॉर्म 10-के405 का इस्तेमाल यह इंगित करने के लिए किया गया था कि कंपनी का एक अधिकारी या निदेशक फॉर्म 4,. या इसी तरह के अंदरूनी व्यापार प्रकटीकरण को फाइल करने में विफल रहा है। फॉर्म, समय पर। इन फॉर्मों को दाखिल करने में विफलता का मतलब है कि कंपनी के अधिकारियों ने आवश्यक समय सीमा के भीतर अपनी अंदरूनी व्यापार गतिविधियों का खुलासा नहीं किया

SEC फॉर्म 10-K405 को समझना

SEC फॉर्म 10-K405 को यह निर्धारित करने के बाद समाप्त कर दिया गया था कि कंपनियों द्वारा फॉर्म का उपयोग असंगत और अविश्वसनीय था। फॉर्म अब SEC के इलेक्ट्रॉनिक डेटा गैदरिंग, एनालिसिस एंड रिट्रीवल (EDGAR) फाइलिंग सिस्टम द्वारा स्वीकार नहीं किया जाता है। इसके बजाय, एसईसी फॉर्म 10-के अब प्रयोग किया जाता है। फॉर्म 10-के सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली कंपनियों के लिए आवश्यक वार्षिक फाइलिंग है और इसमें महत्वपूर्ण जानकारी शामिल है, जैसे कि वित्तीय और पिछले वर्ष के संचालन की प्रबंधन की चर्चा।

फॉर्म 10-के और फॉर्म 10-के405 के बीच एकमात्र अंतर यह है कि नियम 405 बॉक्स चेक किया गया है या नहीं। बॉक्स को चेक करने का मतलब है कि कोई देर से फाइलिंग नहीं हुई थी।

1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम (एसईए) की धारा 16 के अंतर्गत आते हैं । धारा 16 में कहा गया है कि किसी भी व्यक्ति को जिसे एक अंदरूनी सूत्र के रूप में वर्गीकृत किया जा सकता है, उसे एसईसी के पास विशिष्ट फॉर्म (जैसे फॉर्म 3, 4, या 5) दाखिल करना चाहिए जो उनके इक्विटी हितों का खुलासा करते हैं ।

विशेष ध्यान

10-के और 10-के405 के बीच एकमात्र अंतर एक बॉक्स था जिसे फाइलर 10-के के पेज 1 पर या तो चेक करेगा या खाली छोड़ देगा। यदि उस बॉक्स को चेक किया जाता है, तो 10-K फाइलिंग 10-K405 बन जाती है।

2003 से पहले 10-केएस पर चेकबॉक्स के साथ शामिल की गई शब्दावली यहां दी गई है:

"चेक मार्क द्वारा इंगित करें कि क्या विनियम एसके के आइटम 405 के अनुसार अपराधी फाइलरों का प्रकटीकरण यहां शामिल नहीं है, और इसमें शामिल नहीं किया जाएगा, कुलसचिव के सर्वोत्तम ज्ञान के लिए, निश्चित प्रॉक्सी या इस के भाग III में संदर्भ द्वारा शामिल सूचना विवरण में शामिल नहीं किया जाएगा। फॉर्म 10-के या इस फॉर्म 10-के में कोई संशोधन। "

फिर, अगर इस स्टेटमेंट के बगल में स्थित बॉक्स को चेक किया जाता है, तो फाइलिंग 10-K405 होगी। इसके अलावा, फॉर्म 10-के फाइलिंग और फॉर्म 10-के405 फाइलिंग के बीच कोई भौतिक अंतर नहीं था। अगर फाइलर को लगता है कि कोई अपराध नहीं है तो बॉक्स को अनियंत्रित छोड़ दिया गया था।

हाइलाइट्स

• फॉर्म 10-के405 फॉर्म 10-के के समान ही था, फाइलिंग पर चेक किए गए बॉक्स के अपवाद के साथ — जो इसे फॉर्म -10 के 405 बनाता है।

• फॉर्म 10-K405 को यह निर्धारित करने के बाद समाप्त कर दिया गया था कि कंपनियों द्वारा फॉर्म का उपयोग असंगत और अविश्वसनीय था।

• फॉर्म 3 और फॉर्म 5 ऐसे फॉर्म हैं जिनका इस्तेमाल इनसाइडर ट्रेडिंग गतिविधि का खुलासा करने के लिए भी किया जाता है।

• SEC फॉर्म 10-K405 2003 से पहले सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) द्वारा इस्तेमाल किया जाने वाला एक फॉर्म था।

• SEC फॉर्म 10-K405 का उपयोग यह इंगित करने के लिए किया गया था कि कंपनी का कोई अधिकारी या निदेशक समय पर फॉर्म 4 दाखिल करने में विफल रहा है - किसी भी अंदरूनी व्यापार गतिविधि का खुलासा करने के लिए उपयोग किया जाता है।