SEC 表格 10-K405

SEC 表格 10-K405 是什么？

SEC 表格 10-K405 是美国证券交易委员会(SEC) 在 2003 年之前使用的表格。SEC 表格 10-K405 用于表明公司的高级职员或董事未能提交表格 4或类似的内幕交易披露表格，准时。未能提交这些表格意味着公司的管理人员没有在规定的时间内披露他们的内幕交易活动。

了解 SEC 表格 10-K405

SEC 表格 10-K405 在确定公司对该表格的使用不一致且不可靠后被取消。 SEC 的电子数据收集、分析和检索(EDGAR) 归档系统不再接受该表格。相反，现在使用SEC表格 10-K 。 10-K 表格是上市公司所需的年度申报文件，包括关键信息，例如过去一年的财务和管理层对运营的讨论。

表格 10-K 和表格 10-K405 之间的唯一区别是规则 405 框是否被选中。选中该框意味着没有延迟提交。

1934 年证券交易法 (SEA)第 16条涵盖了报告内幕交易活动的指南。第 16 条规定，任何可以被归类为内部人士的人都必须向 SEC 提交具体的表格（例如表格 3、4 或 5），以披露其股权。

特别注意事项

10-K 和 10-K405 之间的唯一区别是，申报者会在 10-K 的第 1 页上勾选或留空。如果选中该框，则 10-K 文件将变为 10-K405。

以下是 2003 年之前 10-Ks 复选框中包含的措辞：

“通过复选标记表明，根据 SK 条例第 405 项披露的拖欠申报人是否未包含在此处，并且据注册人所知，将不会包含在通过引用并入本第三部分的最终代理或信息声明中表格 10-K 或本表格 10-K 的任何修订。 ”

然后，如果选中此声明旁边的框，则归档将是 10-K405。除此之外，10-K 表格和 10-K405 表格之间没有实质性区别。如果申报人认为没有拖欠，则该框未选中。

＃＃ 强调

• 表格 10-K405 与表格 10-K 完全相同，只是在文件中选中了一个框 - 这使其成为表格 10K405。

• 10-K405 表格在确定公司使用该表格不一致且不可靠后被取消。

• 表格 3 和表格 5 也是用于披露内幕交易活动的表格。

• SEC 表格 10-K405 是美国证券交易委员会 (SEC) 在 2003 年之前使用的表格。

• SEC 表格 10-K405 用于表明公司的高级职员或董事未能按时提交表格 4——用于披露任何内幕交易活动。