एसईसी फॉर्म एन-14एई

एसईसी फॉर्म एन-14एई क्या है?

SEC फॉर्म N-14AE अब ओपन-एंड फंड्स के संबंध में सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) को पंजीकरण फाइलिंग के लिए उपयोग नहीं किया जाता है। इस अप्रचलित फॉर्म को SEC फॉर्म N-14 से बदल दिया गया था ।

एसईसी फॉर्म एन-14एई को समझना

SEC फॉर्म N-14AE SEC नियम 488 को संतुष्ट करने के लिए बनाया गया था, जो ओपन-एंड मैनेजमेंट निवेश कंपनियों द्वारा प्रतिभूतियों के पंजीकरण के लिए प्रभावी तिथि को नियंत्रित करता है ।

यह नियम 488 के तहत स्वत: प्रभावशीलता के साथ प्रतिभूतियों को पंजीकृत करने वाले ओपन-एंड फंड के लिए आवश्यक एक बयान था। यह नियम स्वयं नियम 145 का परिणाम था, जिसने निवेशकों के लिए प्रतिभूति अधिनियम 1933 की सुरक्षा को लागू किया, जो पहले से बाहर की स्थितियों में प्रतिभूतियों की पेशकश करता था जैसे कि विलय और व्यापार संयोजन लेनदेन।

नियम 488 नियम 145 के तहत लेनदेन में जारी प्रतिभूतियों की प्रभावी पंजीकरण तिथियों के लिए मानकों को निर्दिष्ट करता है।

एसईसी ने 2006 में घोषणा की कि वह एसईसी फॉर्म एन-14एई और एन-14एई/ए को बंद कर देगा और जिन व्यवसायों को पहले उन फॉर्मों को दाखिल करने की आवश्यकता थी, वे तुरंत एसईसी फॉर्म एन-14 और एन-14/ए के तहत फाइल करना शुरू कर सकते हैं, जहां जगह थी नियम 488 के तहत पंजीकरण विवरण देने के लिए उपलब्ध है।

हाल ही के फॉर्म एन-14/ए सबमिशन एसईसी द्वारा ऑनलाइन पोस्ट किए जाते हैं, जैसे फॉर्म एन-14 सबमिशन।

पंजीकरण विवरण में अनुभाग

1933 का प्रतिभूति अधिनियम 1929 के शेयर बाजार दुर्घटना की प्रतिक्रिया था । यह अत्यधिक परिणामी कानून, अन्य बातों के अलावा, यह निर्धारित करता है कि प्रत्येक अमेरिकी कंपनी को सार्वजनिक पेशकश से पहले एसईसी के साथ एक पंजीकरण विवरण दर्ज करना होगा।

प्रत्येक पंजीकरण विवरण, जिसमें एसईसी फॉर्म एन-14एई एक प्रकार का था, में दो खंड होते हैं।

• प्रॉस्पेक्टस,. जो संभावित निवेशकों को उपलब्ध कराया जाना चाहिए। इसमें कंपनी के व्यवसाय, उसकी संपत्ति, उसके प्रबंधन, उसकी संभावनाओं, और किसी भी जोखिम के बारे में विस्तृत खुलासे शामिल हैं जो कंपनी के प्रदर्शन को प्रभावित कर सकते हैं।

• एक अनुभाग जिसमें ऐसी जानकारी होती है जिसे एसईसी के पास दायर किया जाना चाहिए लेकिन निवेशकों के साथ साझा नहीं किया जाना चाहिए।

ओपन-एंड फंड के प्रॉस्पेक्टस में कंपनी के बजाय किसी फंड में किसी भी निवेशक के हित की जानकारी शामिल होती है। यह फंड के लक्ष्यों, रणनीतियों, जोखिमों, शुल्क और वितरण नीति का वर्णन करता है।

एसईसी के इलेक्ट्रॉनिक डेटा एकत्रण, विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति (ईडीजीएआर) प्रणाली में कंपनियों और व्यक्तियों द्वारा लाखों फाइलिंग शामिल हैं। इसे कोई भी निवेशक मुफ्त में एक्सेस कर सकता है।

किसी निवेशक के लिए किसी फंड का मूल्यांकन करने के सर्वोत्तम तरीकों में से एक प्रॉस्पेक्टस पढ़ना है।

पंजीकरण विवरण एक्सेस करना

प्रतिभूति और विनिमय आयोग एसईसी फाइलिंग का एक डेटाबेस रखता है जो आम जनता के लिए मुफ्त में उपलब्ध है। इलेक्ट्रॉनिक डेटा एकत्रण, विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति प्रणाली के लिए EDGAR के रूप में जाना जाता है, इसमें कंपनियों और व्यक्तियों द्वारा लाखों फाइलिंग शामिल हैं। कंपनी फाइलिंग के अलावा, डेटाबेस में म्यूचुअल फंड, मनी मार्केट फंड, एक्सचेंज ट्रेडेड फंड (ईटीएफ), परिवर्तनीय वार्षिकियां और व्यक्तियों द्वारा प्रदान की गई जानकारी शामिल है ।

एडगर के बारे में

निवेशकों के लिए यूएस में पंजीकरण विवरण तक पहुंचने का सबसे आसान तरीका एसईसी के एडगर ऑनलाइन फाइलिंग सिस्टम के माध्यम से है। प्रभावी निवेश के लिए समय पर जानकारी के महत्व के कारण, एडगर को पंजीकरण विवरण सहित आवश्यक जानकारी, निवेशकों और विश्लेषकों के हाथों में जितनी जल्दी हो सके प्राप्त होती है।

उस ने कहा, जब ईडीजीएआर फाइलों से जानकारी निकालने की बात आती है तो सीखने की अवस्था होती है। एडगर पर एसईसी फाइलिंग में एक सुसंगत संरचना होती है लेकिन विशिष्ट डेटा बिंदुओं के लिए स्किम करना मुश्किल हो सकता है। कंपनियों और फंडों द्वारा जारी त्रैमासिक और वार्षिक रिपोर्ट में बहुत सारी जानकारी समान होती है और निश्चित रूप से अधिक पाठक-अनुकूल प्रारूप में प्रस्तुत की जाती है।

हाइलाइट्स

• अप्रचलित SEC फॉर्म N-14AE को SEC फॉर्म N-14 से बदल दिया गया है।

• फॉर्म एन-14 का उपयोग ओपन-एंड फंडों के संबंध में आवश्यक फाइलिंग के लिए किया जाता है, जैसे कि म्यूचुअल फंड या हेज फंड जो असीमित संख्या में शेयर जारी कर सकते हैं।

• कोई भी निवेशक SEC द्वारा बनाए गए EDGAR डेटाबेस में सार्वजनिक कंपनियों और निवेश निधियों के बारे में जानकारी का खजाना पा सकता है।