SEC 表格 N-14AE

什么是 SEC 表格 N-14AE？

SEC 表格 N-14AE 不再用于向美国证券交易委员会(SEC) 提交有关开放式基金的注册文件。这个过时的表格被SEC 表格 N-14取代。

开放式管理投资公司注册证券的生效日期。

这是开放式基金根据规则 488 注册具有自动效力的证券所要求的声明。该规则本身是规则 145 的结果，该规则使1933 年证券法的保护适用于在以前排除的情况下提供证券的投资者，例如合并和企业合并交易。

规则 488 规定了根据规则 145 在交易中发行的证券的有效登记日期标准。

SEC 于 2006 年宣布，它将停止 SEC 表格 N-14AE 和 N-14AE/A，以前需要提交这些表格的企业可以立即开始根据 SEC 表格 N-14 和 N-14/A 提交，其中空间是可根据规则 488 作出登记声明。

最近提交的 N-14/A 表格和表格 N-14 提交都由 SEC 在线发布。

1929 年股市崩盘的回应。这部重要的法律规定，除其他外，每家美国公司都必须在公开发行之前向美国证券交易委员会提交注册声明。

每份注册声明（SEC 表格 N-14AE 是其中一种）由两部分组成。

-招股说明书，必须提供给潜在投资者。这包含有关公司业务、资产、管理、前景以及它意识到可能影响公司业绩的任何风险的详细披露。

开放式基金的招股说明书包括基金的任何投资者而不是公司感兴趣的信息。它描述了基金的目标、策略、风险、费用和分配政策。

SEC 的电子数据收集、分析和检索 (EDGAR) 系统包含数百万公司和个人提交的文件。任何投资者都可以免费访问它。

投资者评估基金的最佳方法之一是阅读招股说明书。

美国证券交易委员会维护着一个向公众免费提供的 SEC 文件数据库。它被称为电子数据收集、分析和检索系统的 EDGAR，包含公司和个人的数百万份文件。除公司文件外，该数据库还包括共同基金、货币市场基金、交易所交易基金 (ETF)、可变年金和个人提供的信息。

投资者在美国获取注册声明的最简单方法是通过 SEC 的 EDGAR 在线备案系统。由于及时信息对有效投资的重要性，EDGAR 会尽快将所需信息（包括注册声明）交到投资者和分析师手中。

也就是说，从 EDGAR 文件中提取信息有一个学习曲线。 EDGAR 的 SEC 文件具有一致的结构，但可能难以浏览特定数据点。公司和基金发布的季度和年度报告包含许多相同的信息，并且肯定以更易于阅读的格式呈现。

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