SEC eyðublað N-14AE
Hvað er SEC Form N-14AE?
SEC eyðublað N-14AE er ekki lengur notað til að skrá skráningar til verðbréfaeftirlitsins ( SEC) varðandi opna sjóði. Þessu úrelta eyðublaði var skipt út fyrir SEC Form N-14.
Skilningur á SEC Form N-14AE
SEC eyðublað N-14AE var búið til til að uppfylla SEC reglu 488, sem stjórnar gildistíma skráningar verðbréfa hjá opnum rekstrarfjárfestingarfyrirtækjum.
Það var yfirlýsing sem krafist var af opnum sjóðum sem skrái verðbréf með sjálfvirkri virkni samkvæmt reglu 488. Sú regla var sjálf afleiðing af reglu 145, sem gerði vernd verðbréfalaga frá 1933 gilda um fjárfesta sem buðu verðbréf við áður útilokaðar aðstæður eins og t.d. samruna og sameiningarviðskipti fyrirtækja.
Regla 488 tilgreinir staðla fyrir virka skráningardaga verðbréfa sem gefin eru út í viðskiptum samkvæmt reglu 145.
SEC tilkynnti árið 2006 að það myndi hætta að nota SEC eyðublöð N-14AE og N-14AE/A og að fyrirtæki sem áður var skylt að skrá þessi eyðublöð gætu þegar í stað byrjað að skrá samkvæmt SEC eyðublöðum N-14 og N-14/A, þar sem pláss var í boði til að gera skráningaryfirlýsingu samkvæmt reglu 488.
Nýlegar innsendingar á eyðublaði N-14/A eru birtar á netinu af SEC, sem og innsendingar á eyðublaði N-14.
Hlutar í skráningaryfirlýsingu
Verðbréfalögin frá 1933 voru viðbrögð við hlutabréfamarkaðshruninu 1929. Þessi afar afleiddu lög kváðu meðal annars á um að hvert bandarískt fyrirtæki yrði að leggja fram skráningaryfirlýsingu til SEC áður en almennt útboð yrði gert.
Sérhver skráningaryfirlýsing,. þar sem SEC Form N-14AE var ein tegund, samanstendur af tveimur hlutum.
Útboðslýsingin sem verður að vera aðgengileg væntanlegum fjárfestum. Þetta inniheldur ítarlegar upplýsingar um viðskipti félagsins, eignir þess, stjórnun þess, horfur þess og allar áhættur sem það er meðvitað um sem gæti haft áhrif á afkomu félagsins.
Hluti sem inniheldur upplýsingar sem þarf að skrá hjá SEC en er ekki endilega deilt með fjárfestum.
Útboðslýsing opins sjóðs inniheldur upplýsingar sem eru áhugaverðar fyrir alla fjárfesta í sjóði, frekar en fyrirtæki. Það lýsir markmiðum, aðferðum, áhættu, gjöldum og dreifingarstefnu sjóðsins.
Rafræn gagnaöflun, greining og endurheimt (EDGAR) kerfi SEC inniheldur milljónir skráa frá fyrirtækjum og einstaklingum. Það er hægt að nálgast ókeypis fyrir hvaða fjárfestir sem er.
Ein besta leiðin fyrir fjárfesti til að meta sjóð er að lesa útboðslýsinguna.
Aðgangur að skráningaryfirlýsingum
Verðbréfaeftirlitið heldur úti gagnagrunni yfir SEC skráningar sem er aðgengilegur almenningi ókeypis. Þekktur sem EDGAR fyrir rafræn gagnaöflun, greiningu og endurheimt kerfi, það inniheldur milljónir skráa frá fyrirtækjum og einstaklingum. Auk skráningar fyrirtækja inniheldur gagnagrunnurinn upplýsingar frá verðbréfasjóðum, peningamarkaðssjóðum, kauphallarsjóðum (ETF), breytilegum lífeyri og einstaklingum .
Um EDGAR
Auðveldasta leiðin fyrir fjárfesta til að fá aðgang að skráningaryfirlýsingum í Bandaríkjunum er í gegnum EDGAR netskráningarkerfi SEC. Vegna mikilvægis tímanlegra upplýsinga fyrir árangursríka fjárfestingu fær EDGAR nauðsynlegar upplýsingar, þar á meðal skráningaryfirlýsingar, í hendur fjárfesta og greiningaraðila eins fljótt og auðið er.
Sem sagt, það er námsferill þegar kemur að því að draga upplýsingar úr EDGAR skrám. SEC skráningar á EDGAR hafa samræmda uppbyggingu en getur verið erfitt að fletta í gegnum tiltekna gagnapunkta. Árs- og ársskýrslur sem fyrirtæki og sjóðir gefa út innihalda mikið af sömu upplýsingum og eru vissulega settar fram á lesendavænni formi.
##Hápunktar
Úrelta SEC eyðublaðið N-14AE hefur verið skipt út fyrir SEC eyðublaðið N-14.
Eyðublað N-14 er notað fyrir nauðsynlegar skráningar varðandi opna sjóði, svo sem verðbréfasjóði eða vogunarsjóði sem geta gefið út ótakmarkaðan fjölda hluta.
Allir fjárfestir geta fundið mikið af upplýsingum um opinber fyrirtæki og fjárfestingarsjóði í EDGAR gagnagrunninum sem SEC heldur utan um.
