Borang SEC N-14AE

Apakah Borang SEC N-14AE?

Borang SEC N-14AE tidak lagi digunakan untuk pemfailan pendaftaran kepada Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) mengenai dana terbuka. Borang usang ini telah digantikan dengan Borang SEC N-14.

Memahami Borang SEC N-14AE

Borang SEC N-14AE dicipta untuk memenuhi Peraturan SEC 488, yang mengawal tarikh kuat kuasa untuk pendaftaran sekuriti oleh syarikat pelaburan pengurusan terbuka.

Ia adalah satu kenyataan yang diperlukan bagi dana terbuka yang mendaftarkan sekuriti dengan keberkesanan automatik di bawah Peraturan 488. Peraturan itu sendiri adalah akibat daripada Peraturan 145, yang menjadikan perlindungan Akta Sekuriti 1933 terpakai kepada pelabur yang ditawarkan sekuriti dalam situasi yang dikecualikan sebelum ini seperti penggabungan dan urus niaga gabungan perniagaan.

Peraturan 488 menetapkan piawaian untuk tarikh pendaftaran berkesan bagi sekuriti yang dikeluarkan dalam urus niaga di bawah Peraturan 145.

SEC mengumumkan pada tahun 2006 bahawa ia akan menghentikan borang SEC N-14AE dan N-14AE/A dan perniagaan yang dahulunya dikehendaki memfailkan borang tersebut boleh mula memfailkan dengan serta-merta di bawah borang SEC N-14 dan N-14/A, di mana ruang adalah tersedia untuk membuat pernyataan pendaftaran di bawah Peraturan 488.

Penyerahan Borang N-14/A terkini disiarkan dalam talian oleh SEC, begitu juga penyerahan Borang N-14.

Bahagian dalam Penyata Pendaftaran

Akta Sekuriti 1933 adalah tindak balas kepada kejatuhan pasaran saham 1929. Undang-undang yang sangat berbangkit ini menetapkan, antara lain, bahawa setiap syarikat AS mesti memfailkan penyata pendaftaran dengan SEC sebelum tawaran awam.

Setiap penyata pendaftaran , yang mana Borang SEC N-14AE adalah satu jenis, terdiri daripada dua bahagian.

Prospektus,. yang mesti disediakan kepada bakal pelabur. Ini mengandungi pendedahan terperinci tentang perniagaan syarikat, asetnya, pengurusannya, prospeknya dan sebarang risiko yang diketahuinya yang mungkin menjejaskan prestasi syarikat.
Bahagian yang mengandungi maklumat yang mesti difailkan dengan SEC tetapi tidak semestinya dikongsi dengan pelabur.

Prospektus dana akhir terbuka termasuk maklumat yang menarik minat mana-mana pelabur dalam dana, bukannya syarikat. Ia menerangkan matlamat, strategi, risiko, yuran dan dasar pengagihan dana.

Sistem Pengumpulan, Analisis dan Pengambilan Data Elektronik (EDGAR) SEC mengandungi berjuta-juta pemfailan oleh syarikat dan individu. Ia boleh diakses secara percuma oleh mana-mana pelabur.

Salah satu cara terbaik untuk pelabur menilai dana ialah membaca prospektus.

Mengakses Penyata Pendaftaran

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa mengekalkan pangkalan data pemfailan SEC yang tersedia untuk orang awam secara percuma. Dikenali sebagai EDGAR untuk Sistem Pengumpulan, Analisis dan Pengambilan Data Elektronik, ia mengandungi berjuta-juta pemfailan oleh syarikat dan individu. Selain pemfailan syarikat, pangkalan data termasuk maklumat yang disediakan oleh dana bersama, dana pasaran wang, dana dagangan bursa (ETF), anuiti berubah-ubah dan individu .

Mengenai EDGAR

Cara paling mudah untuk pelabur mengakses penyata pendaftaran di AS adalah melalui sistem pemfailan dalam talian EDGAR SEC. Kerana kepentingan maklumat tepat pada masanya untuk pelaburan yang berkesan, EDGAR mendapatkan maklumat yang diperlukan, termasuk penyata pendaftaran, ke tangan pelabur dan penganalisis secepat mungkin.

Walau bagaimanapun, terdapat keluk pembelajaran apabila ia datang untuk mengekstrak maklumat daripada fail EDGAR. Pemfailan SEC pada EDGAR mempunyai struktur yang konsisten tetapi boleh menjadi sukar untuk skim untuk titik data tertentu. Laporan suku tahunan dan tahunan yang dikeluarkan oleh syarikat dan dana mengandungi banyak maklumat yang sama dan pastinya dibentangkan dalam format yang lebih mesra pembaca.

Sorotan

Borang SEC N-14AE yang usang telah digantikan dengan Borang SEC N-14.
Borang N-14 digunakan untuk pemfailan yang diperlukan mengenai dana terbuka, seperti dana bersama atau dana lindung nilai yang boleh menerbitkan bilangan saham yang tidak terhad.
Mana-mana pelabur boleh mencari banyak maklumat mengenai syarikat awam dan dana pelaburan dalam pangkalan data EDGAR yang diselenggara oleh SEC.