सीरीज 57

सीरीज 57 क्या है?

फिन एनियल इंडस्ट्री रेगुलेटरी अथॉरिटी (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित एक परीक्षा है । सीरीज 57 परीक्षा उत्तीर्ण करना उन लोगों के लिए एक आवश्यकता है जो इक्विटी या परिवर्तनीय ऋण प्रतिभूतियों के पेशेवर व्यापारी बनना चाहते हैं।

सीरीज 57 कैसे काम करती है

सीरीज 57 परीक्षा का उद्देश्य यह सुनिश्चित करके जनता की रक्षा करना है कि पेशेवर व्यापारी पेशेवर ज्ञान और योग्यता के एक आवश्यक मानक को पूरा करते हैं। श्रृंखला 57 परीक्षा के अलावा, व्यापारियों को प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (एसआईई) परीक्षा भी उत्तीर्ण करनी होगी। एक बार दोनों पूर्ण हो जाने के बाद, प्रवेश स्तर के व्यापारियों को नैस्डैक एक्सचेंज या ओवर-द-काउंटर (ओटीसी) लेनदेन पर व्यापार करने के लिए प्रमाणित किया जाता है, और वे स्वामित्व वाली व्यापारिक गतिविधियों का संचालन भी कर सकते हैं ।

सीरीज 57 परीक्षा पेशेवर प्रतिभूति व्यापारियों की मौजूदा तकनीकों और प्रथाओं को प्रतिबिंबित करने के लिए डिज़ाइन की गई है। जैसे, इसके प्रश्न वास्तविक दुनिया के चिकित्सकों और क्षेत्र में सक्रिय व्यापारिक फर्मों के साक्षात्कार से लिए गए हैं। उद्योग में नए विकास के आलोक में सीरीज 57 परीक्षा को लगातार अपडेट करके, एफआईएनआरए यह सुनिश्चित करने की उम्मीद करता है कि परीक्षा उत्तीर्ण करने वाले लोग सक्षम और नैतिक दोनों तरीके से जनता के साथ काम करने के लिए सुसज्जित होंगे ।

महत्वपूर्ण

स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) से संबद्ध और प्रायोजित होना चाहिए । प्रतिभूति व्यापारी के रूप में पंजीकृत होने के लिए उम्मीदवार को एसआईई पास भी करना होगा।

सीरीज 57 परीक्षा को साल भर में कई अपडेट प्राप्त हुए हैं जो उद्योग में चल रहे परिवर्तनों को दर्शाते हैं। परीक्षा में सबसे हालिया महत्वपूर्ण बदलाव जनवरी 2017 में हुआ, जब हाई-फ़्रीक्वेंसी यूएन्सी ट्रेडिंग (एचएफटी) से संबंधित नए खंड जोड़े गए। यह कुछ एचएफटी फर्मों द्वारा अनैतिक व्यवहार से संबंधित विभिन्न समाचारों के मद्देनजर किया गया था। यह परिवर्तन केवल नई श्रृंखला 57 उम्मीदवारों को प्रभावित करता है, जबकि परीक्षा के पिछले संस्करणों को उत्तीर्ण करने वालों को नई सामग्री पर फिर से परीक्षण करने की आवश्यकता नहीं है। .

सीरीज 57 . का उदाहरण

डोरोथी एक वित्तीय फर्म में एक प्रशिक्षु है जो अपने ग्राहकों के खातों के लिए निवेश प्रबंधन सेवाएं प्रदान करता है। अपनी इंटर्नशिप के दौरान, डोरोथी फर्म के अधिकृत व्यापारियों से सीखती है और ट्रेडिंग स्टॉक और परिवर्तनीय ऋण प्रतिभूतियों में रुचि विकसित करती है। वह एचएफटी जैसी एल्गोरिथम ट्रेडिंग तकनीकों में भी दिलचस्पी लेती है।

एक प्रशिक्षु के रूप में, डोरोथी के पास इस प्रकार के ट्रेडों में सीधे शामिल होने का अधिकार नहीं है। इसलिए, अपने करियर को आगे बढ़ाने में मदद करने के लिए, वह सीरीज 57 और SIE परीक्षा देने का फैसला करती है। सीरीज 57 को पास करने के लिए, उसे 105 मिनट में 50 बहुविकल्पीय प्रश्नों का उत्तर देना होगा, जिनमें से कम से कम 70% का सही उत्तर देना होगा। प्रत्येक प्रश्न का केवल एक ही सर्वोत्तम उत्तर होता है, और वे कठिनाई की मात्रा में होते हैं। उनमें से, 82% में व्यापारिक गतिविधियों के बारे में प्रश्न होते हैं, जबकि 18% में प्रशासनिक गतिविधियों से संबंधित प्रश्न होते हैं जैसे कि सटीक रिकॉर्ड बनाए रखना और ट्रेडों पर सही ढंग से रिपोर्टिंग करना ।

एक बार जब उसने अपनी सीरीज 57 और एसआईई प्रमाणन प्राप्त कर लिया, तो डोरोथी इक्विटी और परिवर्तनीय-ऋण प्रतिभूतियों के व्यापारी के रूप में पेशेवर भूमिका निभाने के लिए स्वतंत्र होगी। इस कारण से, वह सीरीज 57 और एसआईई परीक्षाओं को अपने भविष्य के करियर में एक महत्वपूर्ण कदम के रूप में देखती है।

हाइलाइट्स

• सीरीज 57 परीक्षा वित्तीय पेशेवरों के लिए एक महत्वपूर्ण परीक्षा है।

• सीरीज 57 को एफआईएनआरए द्वारा प्रशासित किया जाता है और इसमें 50 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं। उद्योग को प्रभावित करने वाले नए नियामक और तकनीकी परिवर्तनों को प्रतिबिंबित करने के लिए इसकी विषय वस्तु को नियमित रूप से अपडेट किया जाता है

• सीरीज 57 परीक्षा उन लोगों के लिए एक शर्त है जो इक्विटी और परिवर्तनीय ऋण प्रतिभूतियों का व्यापार करना चाहते हैं।