السلسلة 57
ما هي السلسلة 57؟
السلسلة 57 ، المعروفة أيضًا باسم امتحان ممثل تاجر الأوراق المالية ، هي امتحان تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA ). يعد اجتياز اختبار Series 57 مطلبًا لمن يرغبون في أن يصبحوا متداولين محترفين في الأسهم أو سندات الدين القابلة للتحويل.
كيف تعمل السلسلة 57
الغرض من اختبار Series 57 هو حماية الجمهور من خلال ضمان استيفاء المتداولين المحترفين للمعايير المطلوبة للمعرفة المهنية والكفاءة. بالإضافة إلى اختبار Series 57 ، يجب على المتداولين المحتملين اجتياز اختبار Securities Industry Essentials (SIE). بمجرد اكتمال كلاهما ، يتم اعتماد المتداولين المبتدئين لإجراء التداول في بورصة ناسداك أو المعاملات خارج البورصة (OTC) ، ويمكنهم أيضًا إجراء أنشطة تداول خاصة.
تم تصميم اختبار Series 57 ليعكس التقنيات والممارسات الحالية لمتداولي الأوراق المالية المحترفين. على هذا النحو ، يتم استخلاص أسئلتها من المقابلات مع الممارسين في العالم الحقيقي والشركات التجارية النشطة في هذا المجال. من خلال التحديث المستمر لاختبار Series 57 في ضوء التطورات الجديدة في الصناعة ، تأمل FINRA في التأكد من أن أولئك الذين يجتازون الاختبار سيكونون مجهزين جيدًا للعمل مع الجمهور بطريقة مختصة وأخلاقية .
هام
من أجل إجراء اختبار Series 57 ، يجب أن يكون المرشحون منتسبين إلى شركة عضو في FINRA أو منظمة ذاتية التنظيم (SRO) ورعايتها. يجب على المرشح أيضًا اجتياز SIE ليصبح مسجلاً كتاجر أوراق مالية.
تلقى اختبار Series 57 عدة تحديثات على مدار العام تعكس التغييرات المستمرة في الصناعة. أحدث تغيير جوهري في الاختبار حدث في يناير 2017 ، عندما تمت إضافة أقسام جديدة تتعلق بالتداول عالي التكرار (HFT). تم ذلك في أعقاب نشر العديد من القصص الإخبارية التي تنطوي على سلوك غير أخلاقي من قبل بعض شركات HFT. ويؤثر هذا التغيير فقط على المرشحين الجدد من السلسلة 57 ، في حين لا يُطلب من أولئك الذين اجتازوا الإصدارات السابقة من الاختبار إعادة اختبارهم على المادة الجديدة .
مثال على السلسلة 57
دوروثي متدربة في شركة مالية تقدم خدمات إدارة الاستثمار لحسابات عملائها. خلال فترة تدريبها ، تتعلم دوروثي من المتداولين المعتمدين للشركة وتطور اهتمامًا بتداول الأسهم وسندات الدين القابلة للتحويل. أصبحت أيضًا مهتمة بتقنيات التداول الخوارزمي ، مثل HFT.
كمتدربة ، تفتقر دوروثي إلى الإذن بالانخراط في هذه الأنواع من الحرف مباشرة. للمساعدة في تعزيز مسيرتها المهنية ، قررت ، بالتالي ، إجراء اختبارات السلسلة 57 و SIE. لاجتياز السلسلة 57 ، يجب عليها الإجابة على 50 سؤالًا متعدد الخيارات في 105 دقيقة ، والإجابة على 70٪ منها على الأقل بشكل صحيح. كل سؤال له إجابة واحدة فقط ، وتتراوح درجة الصعوبة فيه. من بينها ، 82٪ تتكون من أسئلة حول أنشطة التداول ، بينما 18٪ تتكون من أسئلة تتعلق بالأنشطة الإدارية مثل الاحتفاظ بسجلات دقيقة وإعداد تقارير صحيحة عن التداولات .
بمجرد حصولها على شهادتي Series 57 و SIE ، ستكون دوروثي حرة في متابعة الأدوار المهنية كمتداولة في الأسهم والأوراق المالية القابلة للتحويل. لهذا السبب ، تعتبر اختبارات السلسلة 57 و SIE بمثابة نقطة انطلاق مهمة في حياتها المهنية المستقبلية.
يسلط الضوء
يعد اختبار Series 57 اختبارًا مهمًا للمهنيين الماليين.
تتم إدارة سلسلة 57 من قبل FINRA وتتألف من 50 سؤالًا متعدد الخيارات. يتم تحديث موضوعها بانتظام ليعكس التغييرات التنظيمية والتكنولوجية الجديدة التي تؤثر على الصناعة
يعد اختبار Series 57 شرطًا أساسيًا لمن يرغبون في تداول حقوق الملكية وسندات الدين القابلة للتحويل.
