Serie 57

Che cos'è la serie 57?

La serie 57, nota anche come esame di rappresentante di commercianti di valori mobiliari, è un esame gestito dalla FINRA (Financial Industry Regulatory Authority). Il superamento dell'esame Series 57 è un requisito per coloro che desiderano diventare trader professionisti di azioni o titoli di debito convertibili.

Come funziona la serie 57

Lo scopo dell'esame della serie 57 è proteggere il pubblico garantendo che gli operatori professionali soddisfino uno standard richiesto di conoscenza e competenza professionale. Oltre all'esame della serie 57, gli aspiranti trader devono superare anche l'esame Securities Industry Essentials (SIE). Una volta che entrambi sono stati completati, i trader entry-level sono certificati per condurre operazioni di trading sulla borsa del Nasdaq o transazioni over-the-counter (OTC) e possono anche condurre attività di trading proprietarie.

L'esame della serie 57 è progettato per riflettere le attuali tecnologie e pratiche dei commercianti di valori mobiliari professionisti. In quanto tali, le sue domande sono tratte da interviste con professionisti del mondo reale e società commerciali attive nel campo. Aggiornando continuamente l'esame della serie 57 alla luce dei nuovi sviluppi nel settore, la FINRA spera di garantire che coloro che superano l'esame siano ben attrezzati per lavorare con il pubblico in modo competente ed etico .

Importante

Per sostenere l'esame della Serie 57, i candidati devono essere affiliati e sponsorizzati da un'azienda membro della FINRA o da un'altra organizzazione di autoregolamentazione (SRO). Il candidato deve anche superare il SIE per diventare registrato come commerciante di valori mobiliari.

L'esame della serie 57 ha ricevuto diversi aggiornamenti nel corso dell'anno che riflettono i cambiamenti in corso nel settore. L'ultima modifica sostanziale all'esame si è verificata nel gennaio 2017, quando sono state aggiunte nuove sezioni relative al trading ad alta frequenza (HFT). Ciò è stato fatto sulla scia di varie notizie che coinvolgono comportamenti non etici da parte di alcune aziende HFT.Questa modifica riguarda solo i nuovi candidati della serie 57, mentre coloro che hanno superato le versioni precedenti dell'esame non devono essere nuovamente testati sul nuovo materiale .

Esempio della serie 57

Dorothy è una stagista presso una società finanziaria che offre servizi di gestione degli investimenti per i conti dei propri clienti. Durante il suo tirocinio, Dorothy apprende dai commercianti autorizzati dell'azienda e sviluppa un interesse per il trading di azioni e titoli di debito convertibili. Si interessa anche alle tecniche di trading algoritmico, come l'HFT.

In qualità di stagista, Dorothy non ha l'autorizzazione per impegnarsi direttamente in questo tipo di attività. Per aiutare ulteriormente la sua carriera, decide quindi di sostenere gli esami Serie 57 e SIE. Per superare la serie 57, deve rispondere a 50 domande a scelta multipla in 105 minuti, rispondendo correttamente almeno al 70% di esse. Ogni domanda ha solo una risposta migliore e variano in gradi di difficoltà. Tra questi, l'82% è costituito da domande sulle attività di negoziazione, mentre il 18% è costituito da domande relative ad attività amministrative come il mantenimento di registri accurati e la corretta rendicontazione delle negoziazioni .

Una volta ottenute le certificazioni Series 57 e SIE, Dorothy sarà libera di ricoprire ruoli professionali come trader di azioni e titoli di debito convertibili. Per questo motivo, considera gli esami Serie 57 e SIE come un importante trampolino di lancio per la sua futura carriera.

Mette in risalto

• L'esame Series 57 è un esame importante per i professionisti finanziari.

• La serie 57 è amministrata dalla FINRA e consiste in 50 domande a scelta multipla. Il suo oggetto viene aggiornato regolarmente per riflettere i nuovi cambiamenti normativi e tecnologici che interessano il settore

• L'esame Serie 57 è un prerequisito per coloro che desiderano negoziare azioni e titoli di debito convertibili.