Seria 57

Co to jest seria 57?

Seria 57, znana również jako egzamin przedstawiciela maklera papierów wartościowych, jest egzaminem przeprowadzanym przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA ). Zdanie egzaminu Serii 57 jest wymagane dla tych, którzy chcą zostać profesjonalnymi handlowcami akcji lub zamiennych dłużnych papierów wartościowych.

Jak działa seria 57

Celem egzaminu Series 57 jest ochrona społeczeństwa poprzez zapewnienie, że profesjonalni handlowcy spełniają wymagany standard wiedzy i kompetencji zawodowych. Oprócz egzaminu Series 57 potencjalni inwestorzy muszą również zdać egzamin Securities Industry Essentials (SIE). Po zakończeniu obu, handlowcy na poziomie podstawowym są certyfikowani do prowadzenia handlu na giełdzie Nasdaq lub transakcjach pozagiełdowych (OTC),. a także mogą prowadzić własne działania handlowe.

Egzamin z Serii 57 ma na celu odzwierciedlenie aktualnych technologii i praktyk zawodowych maklerów papierów wartościowych. W związku z tym jego pytania zostały zaczerpnięte z wywiadów z praktykami i firmami handlowymi działającymi w tej dziedzinie. Stale aktualizując egzamin Serii 57 w świetle nowych osiągnięć w branży, FINRA ma nadzieję, że osoby, które zdadzą egzamin, będą dobrze wyposażone do pracy z publicznością zarówno w sposób kompetentny, jak i etyczny .

Ważne

Aby przystąpić do egzaminu Serii 57, kandydaci muszą być afiliowani i sponsorowani przez firmę członkowską FINRA lub inną organizację samoregulacyjną (SRO). Kandydat musi również przejść SIE, aby zostać zarejestrowanym jako makler papierów wartościowych.

Egzamin Series 57 otrzymał kilka aktualizacji w ciągu roku, które odzwierciedlają zachodzące w branży zmiany. Ostatnia istotna zmiana w egzaminie miała miejsce w styczniu 2017 r., kiedy dodano nowe sekcje dotyczące handlu o wysokiej częstotliwości (HFT). Dokonano tego w następstwie różnych wiadomości dotyczących nieetycznego zachowania niektórych firm HFT. Ta zmiana dotyczy tylko nowych kandydatów z serii 57, podczas gdy ci, którzy zdali poprzednie wersje egzaminu, nie muszą być ponownie testowani z nowego materiału .

Przykład serii 57

Dorothy jest praktykantką w firmie finansowej oferującej usługi zarządzania inwestycjami na rachunkach swoich klientów. Podczas stażu Dorothy uczy się od autoryzowanych handlowców firmy i rozwija zainteresowanie obrotem akcjami i wymiennymi papierami dłużnymi. Interesuje się również technikami handlu algorytmicznego, takimi jak HFT.

Jako praktykantka Dorothy nie ma uprawnień do bezpośredniego angażowania się w tego typu transakcje. Aby pomóc w dalszej karierze, postanawia więc przystąpić do egzaminów Series 57 i SIE. Aby przejść serię 57, musi odpowiedzieć na 50 pytań wielokrotnego wyboru w 105 minut, odpowiadając poprawnie na co najmniej 70% z nich. Każde pytanie ma tylko jedną najlepszą odpowiedź i różnią się one stopniem trudności. Wśród nich 82% to pytania dotyczące działalności handlowej, a 18% to pytania dotyczące czynności administracyjnych, takich jak prowadzenie dokładnych ewidencji i prawidłowe raportowanie transakcji .

Po uzyskaniu certyfikatów Serii 57 i SIE, Dorothy będzie mogła pełnić zawodową rolę jako makler kapitałowych i zamiennych papierów dłużnych. Z tego powodu postrzega egzaminy Series 57 i SIE jako ważny krok w jej przyszłej karierze.

Przegląd najważniejszych wydarzeń

• Egzamin Series 57 to ważny egzamin dla specjalistów finansowych.

• Seria 57 jest administrowana przez FINRA i składa się z 50 pytań wielokrotnego wyboru. Jego tematyka jest regularnie aktualizowana w celu odzwierciedlenia nowych zmian regulacyjnych i technologicznych wpływających na branżę

• Egzamin z Serii 57 jest warunkiem wstępnym dla osób, które chcą handlować akcjami i zamiennymi dłużnymi papierami wartościowymi.