Serie 57
Hvad er serie 57?
Series 57, også kendt som Securities Trader Representative Exam, er en undersøgelse, der administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA ). At bestå Series 57-eksamenen er et krav for dem, der ønsker at blive professionelle forhandlere af enten aktier eller konvertible gældsbeviser.
Sådan fungerer serie 57
Formålet med Series 57-eksamenen er at beskytte offentligheden ved at sikre, at professionelle handlende opfylder en påkrævet standard for faglig viden og kompetence. Ud over Series 57-eksamenen skal potentielle handlende også bestå Securities Industry Essentials (SIE)-eksamenen. Når begge er gennemført, er entry-level handlende certificeret til at udføre handel på Nasdaq-børsen eller over-the-counter (OTC) transaktioner og kan også udføre proprietære handelsaktiviteter.
Series 57-eksamenen er designet til at afspejle de nuværende teknologier og praksis for professionelle værdipapirhandlere. Som sådan er spørgsmålene hentet fra interviews med praktiserende læger og handelsfirmaer, der er aktive på området. Ved løbende at opdatere Series 57-eksamenen i lyset af nye udviklinger i branchen, håber FINRA at sikre, at de, der består eksamen, vil være godt rustet til at arbejde med offentligheden på både en kompetent og etisk måde .
###Vigtigt
For at tage Series 57-eksamenen skal kandidater være tilknyttet og sponsoreret af et FINRA-medlemsfirma eller anden selvregulerende organisation (SRO). Kandidaten skal også bestå SIE for at blive registreret som værdipapirhandler.
Series 57-eksamenen har modtaget adskillige opdateringer i løbet af året, der afspejler løbende ændringer i branchen. Den seneste væsentlige ændring af eksamen skete i januar 2017, hvor nye sektioner vedrørende højfrekvent handel (HFT) blev tilføjet. Dette blev gjort i kølvandet på forskellige nyhedshistorier, der involverede uetisk adfærd fra nogle HFT-firmaer. Denne ændring påvirker kun nye Series 57-kandidater, hvorimod dem, der bestod de tidligere versioner af eksamen, ikke skal gentestes på det nye materiale. .
Eksempel på serie 57
Dorothy er praktikant hos et finansielt firma, der tilbyder investeringsforvaltningstjenester til deres kunders konti. I løbet af sit praktikophold lærer Dorothy fra firmaets autoriserede forhandlere og udvikler en interesse for handel med aktier og konvertible gældsbeviser. Hun bliver også interesseret i algoritmiske handelsteknikker, såsom HFT.
Som praktikant mangler Dorothy autorisation til at udføre disse typer af handler direkte. For at hjælpe sin karriere videre beslutter hun sig derfor for at tage Series 57 og SIE eksamener. For at bestå Series 57 skal hun besvare 50 multiple-choice spørgsmål på 105 minutter og besvare mindst 70% af dem korrekt. Hvert spørgsmål har kun ét bedste svar, og de varierer i sværhedsgrad. Blandt dem består 82 % af spørgsmål om handelsaktiviteter, mens 18 % består af spørgsmål vedrørende administrative aktiviteter såsom at vedligeholde nøjagtige optegnelser og korrekt rapportering om handler .
Når hun har opnået sine Series 57 og SIE-certificeringer, vil Dorothy være fri til at forfølge professionelle roller som forhandler af aktier og konvertible gældsbeviser. Af denne grund ser hun Series 57 og SIE-eksamenerne som et vigtigt springbræt i hendes fremtidige karriere.
##Højdepunkter
Serie 57-eksamenen er en vigtig eksamen for finansprofessionelle.
Series 57 administreres af FINRA og består af 50 multiple-choice spørgsmål. Dets emne opdateres regelmæssigt for at afspejle nye lovgivningsmæssige og teknologiske ændringer, der påvirker industrien
Serie 57-eksamenen er en forudsætning for dem, der ønsker at handle med aktier og konvertible gældsbeviser.
