Serie 57
¿Qué es la serie 57?
La Serie 57, también conocida como Examen de representante de comerciante de valores, es un examen administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Aprobar el examen de la Serie 57 es un requisito para aquellos que deseen convertirse en comerciantes profesionales de acciones o tÃtulos de deuda convertibles.
Cómo funciona la serie 57
El propósito del examen de la Serie 57 es proteger al público al garantizar que los comerciantes profesionales cumplan con el estándar requerido de conocimiento y competencia profesional. Además del examen de la Serie 57, los posibles comerciantes también deben aprobar el examen Securities Industry Essentials (SIE). Una vez que se completan ambos, los comerciantes de nivel de entrada están certificados para realizar transacciones en el mercado Nasdaq o en transacciones extrabursátiles (OTC),. y también pueden realizar actividades de negociación por cuenta propia.
El examen de la Serie 57 está diseñado para reflejar las tecnologÃas y prácticas actuales de los comerciantes de valores profesionales. Como tal, sus preguntas se extraen de entrevistas con profesionales del mundo real y empresas comerciales activas en el campo. Al actualizar continuamente el examen de la Serie 57 a la luz de los nuevos desarrollos en la industria, FINRA espera garantizar que quienes aprueben el examen estén bien equipados para trabajar con el público de manera competente y ética .
Importante
Para realizar el examen de la Serie 57, los candidatos deben estar afiliados y patrocinados por una firma miembro de FINRA u otra organización autorregulada (SRO). El candidato también debe aprobar el SIE para registrarse como comerciante de valores.
El examen de la Serie 57 recibió varias actualizaciones durante el año que reflejan los cambios continuos en la industria. El cambio sustancial más reciente al examen ocurrió en enero de 2017, cuando se agregaron nuevas secciones relacionadas con el comercio de alta frecuencia (HFT). Esto se hizo a raÃz de varias noticias relacionadas con el comportamiento poco ético de algunas empresas de HFT. Este cambio solo afecta a los nuevos candidatos de la Serie 57, mientras que aquellos que aprobaron las versiones anteriores del examen no están obligados a volver a realizar la prueba en el nuevo material. .
Ejemplo de Serie 57
Dorothy es pasante en una firma financiera que ofrece servicios de administración de inversiones para las cuentas de sus clientes. Durante su pasantÃa, Dorothy aprende de los comerciantes autorizados de la empresa y desarrolla un interés en el comercio de acciones y tÃtulos de deuda convertibles. También se interesa por las técnicas de negociación algorÃtmica, como HFT.
Como pasante, Dorothy carece de la autorización para participar directamente en este tipo de operaciones. Por lo tanto, para ayudarla a avanzar en su carrera, decide tomar los exámenes Serie 57 y SIE. Para aprobar la Serie 57, debe responder 50 preguntas de opción múltiple en 105 minutos, respondiendo correctamente al menos el 70% de ellas. Cada pregunta tiene solo una mejor respuesta, y varÃan en grado de dificultad. Entre ellos, el 82 % consisten en preguntas sobre actividades comerciales, mientras que el 18 % consisten en preguntas sobre actividades administrativas, como mantener registros precisos e informar correctamente sobre las transacciones .
Una vez que haya obtenido sus certificaciones Serie 57 y SIE, Dorothy tendrá la libertad de desempeñar funciones profesionales como operadora de acciones y tÃtulos de deuda convertibles. Por esta razón, considera los exámenes Serie 57 y SIE como un peldaño importante en su futura carrera.
Reflejos
El examen de la Serie 57 es un examen importante para los profesionales financieros.
La Serie 57 es administrada por FINRA y consta de 50 preguntas de opción múltiple. Su tema se actualiza regularmente para reflejar los nuevos cambios normativos y tecnológicos que afectan a la industria
El examen de la Serie 57 es un requisito previo para aquellos que deseen negociar acciones y tÃtulos de deuda convertibles.
