Serie 57
Hva er Series 57?
Series 57, også kjent som Securities Trader Representative Exam, er en eksamen administrert av Fin ancial Industry Regulatory Authority (FINRA). Å bestå Series 57-eksamenen er et krav for de som ønsker å bli profesjonelle forhandlere av enten aksjer eller konvertible gjeldspapirer.
Slik fungerer serie 57
Formålet med Series 57-eksamenen er å beskytte publikum ved å sikre at profesjonelle handelsmenn oppfyller en påkrevd standard for faglig kunnskap og kompetanse. I tillegg til Series 57-eksamenen, må potensielle handelsmenn også bestå Securities Industry Essentials (SIE)-eksamenen. Når begge er fullført, er entry-level tradere sertifisert til å drive handel på Nasdaq-børsen eller over-the-counter (OTC) transaksjoner, og kan også utføre proprietære handelsaktiviteter.
Series 57-eksamenen er designet for å gjenspeile gjeldende teknologier og praksiser til profesjonelle verdipapirhandlere. Som sådan er spørsmålene hentet fra intervjuer med virkelige utøvere og handelsfirmaer som er aktive på feltet. Ved å kontinuerlig oppdatere Series 57-eksamenen i lys av ny utvikling i bransjen, håper FINRA å sikre at de som består eksamenen vil være godt rustet til å jobbe med publikum på både en kompetent og etisk måte .
Viktig
For å ta Series 57-eksamenen, må kandidater være tilknyttet og sponset av et FINRA-medlemsfirma eller annen selvregulerende organisasjon (SRO). Kandidaten må også bestå SIE for å bli registrert som verdipapirhandler.
Series 57-eksamenen har mottatt flere oppdateringer i løpet av året som gjenspeiler pågående endringer i bransjen. Den siste betydelige endringen i eksamen skjedde i januar 2017, da nye seksjoner om høyfrekvent handel (HFT) ble lagt til. Dette ble gjort i kjølvannet av ulike nyhetssaker som involverer uetisk oppførsel fra enkelte HFT-firmaer. Denne endringen påvirker bare nye serie 57-kandidater, mens de som besto de tidligere versjonene av eksamen ikke er pålagt å bli testet på nytt på det nye materialet. .
Eksempel på serie 57
Dorothy er praktikant i et finansfirma som tilbyr investeringsforvaltningstjenester for kundenes kontoer. I løpet av internshipet lærer Dorothy fra firmaets autoriserte handelsmenn og utvikler en interesse for å handle aksjer og konvertible gjeldspapirer. Hun blir også interessert i algoritmiske handelsteknikker, som HFT.
Som praktikant mangler Dorothy autorisasjon til å engasjere seg i denne typen handler direkte. For å hjelpe videre karrieren, bestemmer hun seg derfor for å ta Series 57- og SIE-eksamenene. For å bestå Series 57, må hun svare på 50 flervalgsspørsmål på 105 minutter, og svare på minst 70 % av dem riktig. Hvert spørsmål har bare ett beste svar, og de varierer i vanskelighetsgrad. Blant dem består 82 % av spørsmål om handelsaktiviteter, mens 18 % består av spørsmål angående administrative aktiviteter som å opprettholde nøyaktige poster og korrekt rapportering om handler .
Når hun har oppnådd sine Series 57 og SIE-sertifiseringer, vil Dorothy stå fritt til å forfølge profesjonelle roller som forhandler av aksjer og konvertible gjeldspapirer. Av denne grunn ser hun på serie 57- og SIE-eksamenene som et viktig springbrett i hennes fremtidige karriere.
Høydepunkter
– Serie 57-eksamen er en viktig eksamen for finansfagfolk.
Series 57 administreres av FINRA og består av 50 flervalgsspørsmål. Temaet oppdateres regelmessig for å gjenspeile nye regulatoriske og teknologiske endringer som påvirker industrien
Serie 57 eksamen er en forutsetning for de som ønsker å handle aksjer og konvertible gjeldspapirer.
