Seri 57

Seri 57 Nedir?

Menkul Kıymet Tüccarları Temsilci Sınavı olarak da bilinen Seri 57, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yürütülen bir sınavdır. Seri 57 sınavını geçmek, hisse senedi veya dönüştürülebilir borç senetlerinin profesyonel tüccarları olmak isteyenler için bir gerekliliktir .

Seri 57 Nasıl Çalışır?

Series 57 sınavının amacı, profesyonel tüccarların gerekli bir mesleki bilgi ve yetkinlik standardını karşılamasını sağlayarak halkı korumaktır. Seri 57 sınavına ek olarak, müstakbel yatırımcıların Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri (SIE) sınavını da geçmeleri gerekir. Her ikisi de tamamlandıktan sonra, giriş seviyesi tüccarlar, Nasdaq borsasında veya tezgah üstü (OTC) işlemlerde alım satım yapmak üzere sertifikalandırılır ve ayrıca tescilli alım satım faaliyetleri yürütebilir.

Series 57 sınavı, profesyonel menkul kıymet tüccarlarının güncel teknolojilerini ve uygulamalarını yansıtacak şekilde tasarlanmıştır. Bu nedenle, soruları, gerçek dünyadaki uygulayıcılar ve bu alanda aktif olan ticaret firmaları ile yapılan görüşmelerden alınmıştır. FINRA, 57 Serisi sınavını sektördeki yeni gelişmeler ışığında sürekli güncelleyerek, sınavı geçenlerin hem yetkin hem de etik bir şekilde halkla çalışmak için iyi donanımlı olmasını sağlamayı umuyor .

Önemli

Series 57 sınavına girebilmek için adayların bir FINRA üye firmasına veya başka bir öz-düzenleyici kuruluşa (SRO) bağlı olması ve sponsor olması gerekir. Aday, menkul kıymet tüccarı olarak kayıtlı olabilmek için SIE'yi de geçmelidir.

Seri 57 sınavı, yıl boyunca sektörde devam eden değişiklikleri yansıtan birkaç güncelleme aldı. Sınavdaki en son önemli değişiklik, yüksek frekanslı ticaret (HFT) ile ilgili yeni bölümlerin eklendiği Ocak 2017'de gerçekleşti. Bu, bazı HFT firmaları tarafından etik olmayan davranışlar içeren çeşitli haberlerin ardından yapıldı. Bu değişiklik yalnızca 57. Seri adaylarını etkilerken, sınavın önceki sürümlerini geçenlerin yeni malzeme üzerinde yeniden test edilmesi gerekmemektedir. .

Seri 57 Örneği

Dorothy, müşterilerinin hesapları için yatırım yönetimi hizmetleri sunan bir finans firmasında stajyerdir. Dorothy, stajı sırasında firmanın yetkili tüccarlarından öğrenir ve hisse senetleri ve dönüştürülebilir borç senetlerine ilgi duyar. Ayrıca HFT gibi algoritmik ticaret teknikleriyle ilgilenmeye başlar.

Bir stajyer olarak Dorothy, bu tür ticaretlerle doğrudan ilgilenme yetkisine sahip değildir. Kariyerini ilerletmek için bu nedenle Series 57 ve SIE sınavlarına girmeye karar verir. Seri 57'yi geçmek için, 105 dakika içinde 50 çoktan seçmeli soruyu yanıtlamalı ve bunların en az %70'ini doğru yanıtlamalıdır. Her sorunun yalnızca bir en iyi yanıtı vardır ve bunlar zorluk derecesine göre değişir. Bunların %82'si alım satım faaliyetleriyle ilgili sorulardan, %18'i ise alım satımlarla ilgili doğru kayıt tutma ve doğru raporlama gibi idari faaliyetlerle ilgili sorulardan oluşmaktadır .

Dorothy, 57 Serisi ve SIE sertifikalarını aldıktan sonra, öz sermaye ve dönüştürülebilir borç senetleri tüccarı olarak profesyonel roller üstlenmekte özgür olacak. Bu nedenle Series 57 ve SIE sınavlarını gelecekteki kariyerinde önemli bir basamak olarak görüyor.

Öne Çıkanlar

• Seri 57 sınavı finans uzmanları için önemli bir sınavdır.

• Seri 57, FINRA tarafından yönetilir ve 50 çoktan seçmeli sorudan oluşur. Konusu, sektörü etkileyen yeni düzenleyici ve teknolojik değişiklikleri yansıtacak şekilde düzenli olarak güncellenmektedir.

• Seri 57 sınavı, hisse senedi ve dönüştürülebilir borçlanma senetleri ticareti yapmak isteyenler için bir ön koşuldur.