Röð 57
Hvað er sería 57?
Röð 57, einnig þekkt sem verðbréfaviðskiptafulltrúaprófið, er próf sem stjórnað er af Fjármálaeftirlitinu (FINRA ). Að standast Series 57 prófið er skilyrði fyrir þá sem vilja gerast atvinnukaupmenn með annaðhvort hlutabréf eða breytanleg skuldabréf.
Hvernig sería 57 virkar
Tilgangur seríu 57 prófsins er að vernda almenning með því að tryggja að faglegir kaupmenn standist kröfur um faglega þekkingu og hæfni. Til viðbótar við Series 57 prófið verða verðandi kaupmenn einnig að standast Securities Industry Essentials (SIE) prófið. Þegar hvoru tveggja er lokið eru kaupmenn á inngangsstigi vottaðir til að stunda viðskipti á Nasdaq kauphöllinni eða yfir-búðarviðskiptum (OTC) og geta einnig stundað einkaviðskipti .
Series 57 prófið er hannað til að endurspegla núverandi tækni og venjur faglegra verðbréfakaupmanna. Sem slík eru spurningar þess dregnar úr viðtölum við raunverulega iðkendur og viðskiptafyrirtæki sem starfa á þessu sviði. Með því að uppfæra Series 57 prófið stöðugt í ljósi nýrrar þróunar í greininni, vonast FINRA til að tryggja að þeir sem standast prófið verði vel í stakk búnir til að vinna með almenningi á bæði hæfan og siðferðilegan hátt .
###Mikilvægt
Til þess að taka Series 57 prófið verða umsækjendur að vera tengdir og kostaðir af FINRA aðildarfyrirtæki eða öðrum sjálfseftirlitsstofnunum (SRO). Frambjóðandinn verður einnig að standast SIE til að verða skráður sem verðbréfasali.
Series 57 prófið hefur fengið nokkrar uppfærslur á árinu sem endurspegla áframhaldandi breytingar í greininni. Síðasta umtalsverða breytingin á prófinu varð í janúar 2017 þegar nýjum köflum var bætt við um hátíðniviðskipti (HFT). Þetta var gert í kjölfar ýmissa frétta sem fólu í sér siðlausa hegðun sumra HFT-fyrirtækja. Þessi breyting hefur aðeins áhrif á nýja seríu 57 umsækjendur, en þeir sem stóðust fyrri útgáfur af prófinu þurfa ekki að vera endurprófaðir á nýja efninu. .
Dæmi um seríu 57
Dorothy er nemi hjá fjármálafyrirtæki sem býður upp á fjárfestingarstjórnunarþjónustu fyrir reikninga viðskiptavina sinna. Í starfsnámi sínu lærir Dorothy af viðurkenndum kaupmönnum fyrirtækisins og þróar áhuga á hlutabréfaviðskiptum og breytanlegum skuldabréfum. Hún fær einnig áhuga á reiknirit viðskiptatækni, svo sem HFT.
Sem starfsnemi skortir Dorothy heimild til að stunda þessar tegundir viðskipta beint. Til að aðstoða feril sinn ákveður hún því að taka Series 57 og SIE prófin. Til að standast Series 57 þarf hún að svara 50 fjölvalsspurningum á 105 mínútum og svara að minnsta kosti 70% þeirra rétt. Hver spurning hefur aðeins eitt besta svarið og þau eru á mismunandi erfiðleikastigi. Þar af eru 82% spurningar um viðskiptastarfsemi en 18% spurningar um stjórnsýslustarfsemi eins og að halda nákvæma skráningu og rétta skýrslugjöf um viðskipti .
Þegar hún hefur öðlast Series 57 og SIE vottun sína, mun Dorothy vera frjálst að gegna faglegu hlutverki sem seljandi hlutabréfa og breytanlegra skuldabréfa. Af þessum sökum lítur hún á Series 57 og SIE prófin sem mikilvægan áfangastað í framtíðarferli sínum.
##Hápunktar
Series 57 prófið er mikilvægt próf fyrir fjármálasérfræðinga.
Series 57 er stjórnað af FINRA og samanstendur af 50 fjölvalsspurningum. Efni þess er uppfært reglulega til að endurspegla nýjar reglugerðar- og tæknibreytingar sem hafa áhrif á greinina
Series 57 prófið er forsenda fyrir þá sem vilja eiga viðskipti með hlutabréf og breytanleg skuldabréf.
