Serie 57
Was ist Serie 57?
Series 57, auch bekannt als Securities Trader Representative Exam, ist eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wird. Das Bestehen der Prüfung der Serie 57 ist eine Voraussetzung für diejenigen, die professionelle Händler von Aktien oder wandelbaren Schuldtiteln werden möchten.
Wie Serie 57 funktioniert
Der Zweck der Prüfung der Serie 57 besteht darin, die Öffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass professionelle Händler einen erforderlichen Standard an Fachkenntnissen und Fähigkeiten erfüllen. Zusätzlich zur Series 57-Prüfung müssen angehende Trader auch die Securities Industry Essentials (SIE)-Prüfung bestehen. Sobald beide abgeschlossen sind, sind Einstiegshändler für den Handel an der Nasdaq-Börse oder für außerbörsliche (OTC) Transaktionen zertifiziert und können auch Eigenhandelsaktivitäten durchführen.
Die Prüfung der Serie 57 soll die aktuellen Technologien und Praktiken professioneller Wertpapierhändler widerspiegeln. Daher stammen seine Fragen aus Interviews mit Praktikern aus der Praxis und Handelsunternehmen, die auf diesem Gebiet tätig sind. Durch die kontinuierliche Aktualisierung der Series 57-Prüfung im Lichte neuer Entwicklungen in der Branche hofft die FINRA sicherzustellen, dass diejenigen, die die Prüfung bestehen, gut gerüstet sind, um sowohl kompetent als auch ethisch mit der Öffentlichkeit zusammenzuarbeiten
Wichtig
Um die Prüfung der Serie 57 ablegen zu können, müssen die Kandidaten Mitglied einer FINRA-Mitgliedsfirma oder einer anderen Selbstregulierungsorganisation (SRO) sein und von dieser gesponsert werden. Der Kandidat muss auch die SIE bestehen, um als Wertpapierhändler registriert zu werden.
Die Prüfung der Serie 57 hat im Laufe des Jahres mehrere Aktualisierungen erhalten, die die laufenden Veränderungen in der Branche widerspiegeln. Die letzte wesentliche Änderung der Prüfung erfolgte im Januar 2017, als neue Abschnitte zum Hochfrequenzhandel (HFT) hinzugefügt wurden. Dies geschah nach verschiedenen Nachrichtenmeldungen über unethisches Verhalten einiger HFT-Firmen. Diese Änderung betrifft nur neue Kandidaten der Serie 57, während diejenigen, die die vorherigen Versionen der Prüfung bestanden haben, nicht erneut auf das neue Material getestet werden müssen .
Beispiel für Serie 57
Dorothy ist Praktikantin bei einer Finanzfirma, die Anlageverwaltungsdienste für die Konten ihrer Kunden anbietet. Während ihres Praktikums lernt Dorothy von den autorisierten Händlern des Unternehmens und entwickelt ein Interesse am Handel mit Aktien und wandelbaren Schuldtiteln. Sie interessiert sich auch für algorithmische Handelstechniken wie HFT.
Als Praktikantin fehlt Dorothy die Berechtigung, diese Art von Gewerbe direkt zu betreiben. Um ihre Karriere voranzutreiben, beschließt sie daher, die Prüfungen Series 57 und SIE abzulegen. Um die Serie 57 zu bestehen, muss sie in 105 Minuten 50 Multiple-Choice-Fragen beantworten, von denen mindestens 70 % richtig sind. Jede Frage hat nur eine beste Antwort, und sie variieren im Schwierigkeitsgrad. Darunter bestehen 82 % aus Fragen zu Handelsaktivitäten, während 18 % aus Fragen zu administrativen Aktivitäten bestehen, wie z . B. der Führung genauer Aufzeichnungen und der korrekten Berichterstattung über Trades
Sobald sie ihre Series 57- und SIE-Zertifizierungen erhalten hat, kann Dorothy ihre beruflichen Rollen als Händlerin von Aktien und wandelbaren Schuldtiteln ausüben. Aus diesem Grund betrachtet sie die Prüfungen Series 57 und SIE als wichtiges Sprungbrett in ihrer zukünftigen Karriere.
Höhepunkte
Die Prüfung zur Serie 57 ist eine wichtige Prüfung für Finanzexperten.
Die Serie 57 wird von FINRA verwaltet und besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen. Der Inhalt wird regelmäßig aktualisiert, um neue regulatorische und technologische Änderungen widerzuspiegeln, die die Branche betreffen
Das Series 57-Examen ist eine Voraussetzung für diejenigen, die mit Aktien und wandelbaren Schuldtiteln handeln möchten.
