Sarja 57

Mikä on Series 57?

Financial Industry Regulatory Authorityn (FINRA) hallinnoima koe . Series 57 -kokeen läpäiseminen on pakollinen niille, jotka haluavat ryhtyä joko osakkeiden tai vaihtovelkakirjojen ammattimaiseksi kauppiaaksi.

Kuinka Series 57 toimii

Series 57 -kokeen tarkoituksena on suojella yleisöä varmistamalla, että ammattimaiset kauppiaat täyttävät vaaditun ammatillisen tietämyksen ja pätevyyden. Series 57 -kokeen lisäksi mahdollisten kauppiaiden on läpäistävä myös Securities Industry Essentials (SIE) -koe. Kun molemmat on suoritettu, aloitustason kauppiailla on lupa käydä kauppaa Nasdaq-pörssissä tai OTC- kaupoissa, ja he voivat myös harjoittaa omaa kaupankäyntiä.

Series 57 -koe on suunniteltu heijastelemaan ammattimaisten arvopaperikauppiaiden nykyistä teknologiaa ja käytäntöjä. Sellaisenaan sen kysymykset on poimittu haastatteluista todellisten toimijoiden ja alalla toimivien kauppayritysten kanssa. Päivittämällä Series 57 -koetta jatkuvasti alan uusien kehityskulkujen valossa FINRA toivoo varmistavansa, että kokeen läpäisevät ovat hyvin valmiita työskentelemään yleisön kanssa sekä pätevästi että eettisesti .

Tärkeää

Voidakseen suorittaa Series 57 -kokeen hakijoiden on oltava FINRA:n jäsenyrityksen tai muun itsesäätelyorganisaation (SRO) sidoksia ja sponsoreita. Ehdokkaan on myös läpäistävä SIE rekisteröityäkseen arvopaperikauppiaaksi.

Series 57 -koe on saanut vuoden aikana useita päivityksiä, jotka kuvastavat alalla tapahtuvia muutoksia. Viimeisin olennainen muutos kokeeseen tapahtui tammikuussa 2017, kun siihen lisättiin uusia korkean taajuuden kauppaa (HFT) koskevia osioita. Tämä tehtiin joidenkin HFT-yritysten epäeettistä toimintaa koskevien uutisten seurauksena.Tämä muutos vaikuttaa vain uusiin Series 57 -ehdokkaisiin, kun taas kokeen aiemmat versiot läpäisseiden ei tarvitse testata uudelleen uudella materiaalilla. .

Esimerkki sarjasta 57

Dorothy on harjoittelija rahoitusyrityksessä, joka tarjoaa sijoitustenhallintapalveluita asiakkaidensa tileille. Harjoittelunsa aikana Dorothy oppii yrityksen valtuutetuilta kauppiailta ja kiinnostuu osakkeilla ja vaihtovelkakirjoilla. Hän kiinnostuu myös algoritmisista kaupankäyntitekniikoista, kuten HFT.

Harjoittelijana Dorothylla ei ole lupaa harjoittaa tämäntyyppisiä kauppoja suoraan. Auttaakseen uraansa eteenpäin hän päättää siksi suorittaa Series 57- ja SIE-kokeet. Läpäistäkseen sarjan 57 hänen on vastattava 50 monivalintakysymykseen 105 minuutissa ja vähintään 70 prosenttiin niistä oikein. Jokaisella kysymyksellä on vain yksi paras vastaus, ja niiden vaikeusaste vaihtelee. Näistä 82 % koostuu kaupankäyntiin liittyvistä kysymyksistä ja 18 % hallinnollisista toimista, kuten tarkan kirjanpidon ylläpitämisestä ja kauppojen oikeasta raportoinnista .

Kun Dorothy on saanut Series 57- ja SIE-sertifikaatit, hän voi vapaasti harjoittaa ammattirooleja osake- ja vaihtovelkakirjalainakauppiaana. Tästä syystä hän pitää Series 57- ja SIE-tutkimuksia tärkeänä ponnahduslautana tulevalla urallaan.

Kohokohdat

• Series 57 -koe on tärkeä koe talousalan ammattilaisille.

• Sarja 57 on FINRAn hallinnoima ja koostuu 50 monivalintakysymyksestä. Sen aihetta päivitetään säännöllisesti heijastamaan uusia alaa koskevia sääntely- ja teknologisia muutoksia

• Series 57 -koe on ennakkoedellytys niille, jotka haluavat käydä kauppaa osakkeilla ja vaihtovelkakirjoilla.