Siri 57

Apakah Siri 57?

Siri 57, juga dikenali sebagai Peperiksaan Wakil Pedagang Sekuriti, ialah peperiksaan yang ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA). Lulus peperiksaan Siri 57 adalah satu keperluan bagi mereka yang ingin menjadi peniaga profesional sama ada ekuiti atau sekuriti hutang boleh tukar.

Bagaimana Siri 57 Berfungsi

Tujuan peperiksaan Siri 57 adalah untuk melindungi orang ramai dengan memastikan peniaga profesional memenuhi standard pengetahuan dan kecekapan profesional yang diperlukan. Selain peperiksaan Siri 57, bakal peniaga juga mesti lulus peperiksaan Securities Industry Essentials (SIE). Setelah kedua-duanya selesai, pedagang peringkat permulaan diperakui untuk menjalankan perdagangan di bursa Nasdaq atau urus niaga over-the-counter (OTC),. dan juga boleh menjalankan aktiviti perdagangan proprietari.

Peperiksaan Siri 57 direka bentuk untuk mencerminkan teknologi dan amalan semasa peniaga sekuriti profesional. Oleh itu, soalannya diambil daripada temu bual dengan pengamal dunia sebenar dan firma perdagangan yang aktif dalam bidang tersebut. Dengan mengemas kini peperiksaan Siri 57 secara berterusan berdasarkan perkembangan baharu dalam industri, FINRA berharap dapat memastikan mereka yang lulus peperiksaan akan dilengkapi dengan baik untuk bekerja dengan orang ramai dengan cara yang cekap dan beretika .

Penting

Untuk mengambil peperiksaan Siri 57, calon mesti bergabung dan ditaja oleh firma ahli FINRA atau organisasi kawal selia sendiri (SRO) yang lain. Calon juga mesti lulus SIE untuk berdaftar sebagai peniaga sekuriti.

Peperiksaan Siri 57 telah menerima beberapa kemas kini sepanjang tahun yang mencerminkan perubahan berterusan dalam industri. Perubahan besar yang terbaharu pada peperiksaan berlaku pada Januari 2017, apabila bahagian baharu mengenai perdagangan frekuensi tinggi (HFT) telah ditambah. Ini dilakukan berikutan pelbagai berita yang melibatkan tingkah laku tidak beretika oleh sesetengah firma HFT . .

Contoh Siri 57

Dorothy ialah pelatih di firma kewangan yang menawarkan perkhidmatan pengurusan pelaburan untuk akaun pelanggan mereka. Semasa latihan amalinya, Dorothy belajar daripada peniaga yang diberi kuasa firma itu dan mengembangkan minat dalam perdagangan saham dan sekuriti hutang boleh tukar. Dia juga berminat dengan teknik perdagangan algoritma, seperti HFT.

Sebagai pelatih, Dorothy tidak mempunyai kebenaran untuk terlibat dalam jenis perdagangan ini secara langsung. Untuk membantu meneruskan kerjayanya, dia, oleh itu, memutuskan untuk mengambil peperiksaan Siri 57 dan SIE. Untuk lulus Siri 57, dia mesti menjawab 50 soalan aneka pilihan dalam 105 minit, menjawab sekurang-kurangnya 70% daripadanya dengan betul. Setiap soalan hanya mempunyai satu jawapan yang terbaik, dan ia mempunyai tahap kesukaran. Antaranya, 82% terdiri daripada soalan tentang aktiviti perdagangan, manakala 18% terdiri daripada soalan mengenai aktiviti pentadbiran seperti mengekalkan rekod yang tepat dan melaporkan dagangan dengan betul .

Sebaik sahaja dia memperoleh pensijilan Siri 57 dan SIE, Dorothy akan bebas untuk meneruskan peranan profesional sebagai peniaga ekuiti dan sekuriti hutang boleh tukar. Atas sebab ini, dia melihat peperiksaan Siri 57 dan SIE sebagai batu loncatan penting dalam kerjaya masa depannya.

Sorotan

• Peperiksaan Siri 57 ialah peperiksaan penting untuk profesional kewangan.

• Siri 57 ditadbir oleh FINRA dan terdiri daripada 50 soalan aneka pilihan. Perkara subjeknya dikemas kini dengan kerap untuk mencerminkan perubahan peraturan dan teknologi baharu yang mempengaruhi industri

• Peperiksaan Siri 57 adalah prasyarat bagi mereka yang ingin berdagang ekuiti dan sekuriti hutang boleh tukar.