Серия 57

Что такое серия 57?

Серия 57, также известная как Экзамен представителя торговца ценными бумагами, представляет собой экзамен, проводимый Регулирующим органом финансовой отрасли (FINRA ). Сдача экзамена Series 57 является обязательным требованием для тех, кто хочет стать профессиональным трейдером акций или конвертируемых долговых ценных бумаг.

Как работает серия 57

Целью экзамена Series 57 является защита общественности путем обеспечения того, чтобы профессиональные трейдеры соответствовали требуемому стандарту профессиональных знаний и компетентности. В дополнение к экзамену Series 57 потенциальные трейдеры также должны сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE). После выполнения обоих условий трейдеры начального уровня получают сертификацию для ведения торговли на бирже Nasdaq или внебиржевых операций (OTC), а также могут вести собственную торговую деятельность.

Экзамен серии 57 предназначен для отражения современных технологий и практики профессиональных трейдеров по ценным бумагам. Таким образом, его вопросы взяты из интервью с реальными практиками и торговыми фирмами, работающими в этой области. Постоянно обновляя экзамен Series 57 в свете новых событий в отрасли, FINRA надеется гарантировать, что те, кто сдает экзамен, будут хорошо подготовлены для работы с общественностью компетентно и этично .

Важно

Чтобы сдать экзамен Series 57, кандидаты должны быть связаны и спонсироваться фирмой-членом FINRA или другой саморегулируемой организацией (СРО). Кандидат также должен пройти SIE, чтобы зарегистрироваться в качестве торговца ценными бумагами.

В течение года экзамен Series 57 получил несколько обновлений, отражающих текущие изменения в отрасли. Последнее существенное изменение в экзамене произошло в январе 2017 года, когда были добавлены новые разделы, касающиеся высокочастотной торговли (HFT). Это было сделано после различных новостей о неэтичном поведении некоторых HFT-фирм. Это изменение касается только новых кандидатов серии 57, тогда как те, кто сдал предыдущие версии экзамена, не обязаны проходить повторное тестирование на новом материале. .

Пример серии 57

Дороти — стажер в финансовой фирме, которая предлагает услуги по управлению инвестициями для счетов своих клиентов. Во время стажировки Дороти учится у уполномоченных трейдеров фирмы и проявляет интерес к торговле акциями и конвертируемыми долговыми ценными бумагами. Она также начинает интересоваться методами алгоритмической торговли, такими как HFT.

Будучи стажером, Дороти не имеет права заниматься такими видами торговли напрямую. Поэтому, чтобы продолжить свою карьеру, она решает сдать экзамены Series 57 и SIE. Чтобы пройти Серию 57, она должна ответить на 50 вопросов с несколькими вариантами ответов за 105 минут, ответив правильно не менее чем на 70% из них. Каждый вопрос имеет только один лучший ответ, и они различаются по степени сложности. Среди них 82% состоят из вопросов о торговой деятельности, а 18% состоят из вопросов, касающихся административной деятельности, такой как ведение точных записей и правильная отчетность по сделкам .

Получив сертификаты Series 57 и SIE, Дороти сможет свободно заниматься профессиональной деятельностью в качестве трейдера акций и конвертируемых долговых ценных бумаг. По этой причине она рассматривает экзамены Series 57 и SIE как важную ступеньку в своей будущей карьере.

Особенности

• Экзамен Series 57 является важным экзаменом для финансовых специалистов.

• Серия 57 находится в ведении FINRA и состоит из 50 вопросов с несколькими вариантами ответов. Его предмет регулярно обновляется, чтобы отражать новые нормативные и технологические изменения, влияющие на отрасль .

• Экзамен серии 57 является обязательным условием для тех, кто желает торговать акциями и конвертируемыми долговыми ценными бумагами.