Série 57
O que é a Série 57?
A Série 57, também conhecida como Exame do Representante do Trader de Valores Mobiliários, é um exame administrado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA ). A aprovação no exame da Série 57 é um requisito para aqueles que desejam se tornar operadores profissionais de ações ou títulos de dívida conversíveis.
Como Funciona a Série 57
O objetivo do exame da Série 57 é proteger o público, garantindo que os traders profissionais atendam a um padrão exigido de conhecimento e competência profissional. Além do exame Series 57, os aspirantes a traders também devem passar no exame Securities Industry Essentials (SIE). Uma vez que ambos são concluídos, os traders iniciantes são certificados para realizar negociações na bolsa Nasdaq ou transações de balcão (OTC),. e também podem realizar atividades comerciais proprietárias.
O exame da Série 57 foi desenvolvido para refletir as tecnologias e práticas atuais de traders profissionais de valores mobiliários. Como tal, suas perguntas são extraídas de entrevistas com profissionais do mundo real e empresas comerciais ativas no campo. Ao atualizar continuamente o exame da Série 57 à luz dos novos desenvolvimentos no setor, a FINRA espera garantir que aqueles que passarem no exame estejam bem equipados para trabalhar com o público de maneira competente e ética .
Importante
Para fazer o exame da Série 57, os candidatos devem ser afiliados e patrocinados por uma firma membro da FINRA ou outra organização autorreguladora (SRO). O candidato também deve passar no SIE para se registrar como negociador de valores mobiliários.
O exame da Série 57 recebeu várias atualizações ao longo do ano que refletem as mudanças contínuas no setor. A mudança substancial mais recente no exame ocorreu em janeiro de 2017, quando foram adicionadas novas seções sobre negociação de alta frequência (HFT). Isso foi feito após várias notícias envolvendo comportamento antiético de algumas empresas de HFT.Essa mudança afeta apenas os novos candidatos da Série 57, enquanto aqueles que passaram nas versões anteriores do exame não precisam ser testados novamente no novo material .
Exemplo da Série 57
Dorothy é estagiária em uma empresa financeira que oferece serviços de gestão de investimentos para as contas de seus clientes. Durante seu estágio, Dorothy aprende com os operadores autorizados da empresa e desenvolve interesse em negociar ações e títulos de dívida conversíveis. Ela também se interessa por técnicas de negociação algorítmica, como HFT.
Como estagiária, Dorothy não tem autorização para se envolver diretamente nesses tipos de negócios. Para ajudar ainda mais em sua carreira, ela, portanto, decide fazer os exames Series 57 e SIE. Para passar na Série 57, ela deve responder 50 questões de múltipla escolha em 105 minutos, acertando pelo menos 70% delas. Cada pergunta tem apenas uma melhor resposta, e elas variam em grau de dificuldade. Entre eles, 82% consistem em perguntas sobre atividades de negociação, enquanto 18% consistem em perguntas sobre atividades administrativas, como manter registros precisos e relatar corretamente as negociações .
Depois de obter suas certificações Series 57 e SIE, Dorothy estará livre para exercer funções profissionais como trader de ações e títulos de dívida conversível. Por esta razão, ela vê os exames Series 57 e SIE como um importante trampolim em sua futura carreira.
Destaques
O exame da Série 57 é um exame importante para profissionais da área financeira.
A Série 57 é administrada pela FINRA e consiste em 50 questões de múltipla escolha. Seu assunto é atualizado regularmente para refletir as novas mudanças regulatórias e tecnológicas que afetam a indústria
O exame Series 57 é um pré-requisito para aqueles que desejam negociar ações e títulos de dívida conversíveis.
