시리즈 57

시리즈 57이란 무엇입니까?

증권 거래자 대표 시험이라고도 하는 시리즈 57은 금융 산업 규제 당국(FINRA) 에서 관리하는 시험 입니다. 시리즈 57 시험에 합격하는 것은 주식 또는 전환사채 증권 의 전문 거래자가 되고자 하는 사람들의 요구 사항입니다 .

시리즈 57의 작동 원리

Series 57 시험의 목적은 전문 거래자가 필요한 전문 지식 및 역량 기준을 충족하도록 하여 대중을 보호하는 것입니다. Series 57 시험과 더불어 예비 거래자는 SIE(Securities Industry Essentials) 시험도 통과해야 합니다. 두 가지가 모두 완료되면 초급 거래자는 나스닥 거래소 또는 장외 거래(OTC) 거래를 수행할 수 있는 인증을 받고 독점 거래 활동 을 수행할 수도 있습니다 .

Series 57 시험은 전문 증권 거래자의 현재 기술과 관행을 반영하도록 설계되었습니다. 따라서 그 질문은 현장에서 활동하는 실제 실무자와 무역 회사와의 인터뷰에서 도출됩니다. FINRA는 업계의 새로운 발전에 비추어 Series 57 시험을 지속적으로 업데이트함으로써 시험에 합격한 사람들이 유능하고 윤리적인 방식으로 대중과 함께 일할 수 있도록 잘 갖추기를 바랍니다.

중요

Series 57 시험에 응시하려면 응시자는 FINRA 회원사 또는 기타 자율 규제 기관(SRO) 과 제휴하고 후원해야 합니다. 후보자는 또한 증권 거래자로 등록되기 위해 SIE를 통과해야 합니다.

Series 57 시험은 업계의 지속적인 변화를 반영하는 몇 가지 업데이트를 1년 동안 받았습니다. 시험에 대한 가장 최근의 실질적인 변화는 고주파 거래(HFT) 에 관한 새로운 섹션 이 추가된 2017년 1월에 발생했습니다. 이것은 일부 HFT 회사의 비윤리적 행동과 관련된 다양한 뉴스 기사의 결과로 이루어졌습니다.이 변경 사항은 새로운 Series 57 응시자에게만 영향을 미치는 반면 이전 버전의 시험에 합격한 사람은 새로운 자료에 대해 재시험을 볼 필요가 없습니다. .

시리즈 57의 예

Dorothy는 고객 계좌에 대한 투자 관리 서비스를 제공하는 금융 회사의 인턴입니다. 인턴십 기간 동안 Dorothy는 회사의 공인 거래업체로부터 배우고 주식 및 전환사채 증권 거래에 관심을 갖게 됩니다. 그녀는 또한 HFT와 같은 알고리즘 거래 기술에 관심을 갖게 되었습니다.

인턴인 Dorothy는 이러한 유형의 거래에 직접 참여할 수 있는 권한이 없습니다. 따라서 그녀는 경력을 쌓기 위해 Series 57 및 SIE 시험을 보기로 결정합니다. 시리즈 57을 통과하려면 105분 동안 50개의 객관식 질문에 답해야 하며, 그 중 70% 이상을 올바르게 답해야 합니다. 각 질문에는 베스트 답변이 하나만 있으며 난이도가 다양합니다. 그 중 82%는 거래 활동에 대한 질문으로 구성되어 있고 18%는 정확한 기록 유지 및 거래에 대한 올바른 보고와 같은 관리 활동에 대한 질문으로 구성되어 있습니다.

Series 57 및 SIE 인증을 취득하면 Dorothy는 주식 및 전환사채 증권 거래자로서 자유롭게 전문적인 역할을 수행할 수 있습니다. 이러한 이유로 그녀는 Series 57 및 SIE 시험을 미래 경력의 중요한 디딤돌로 생각합니다.

하이라이트

• Series 57 시험은 금융 전문가에게 중요한 시험입니다.

• Series 57은 FINRA에서 관리하며 50개의 객관식 질문으로 구성됩니다. 해당 주제는 업계 에 영향을 미치는 새로운 규제 및 기술 변화를 반영하기 위해 정기적으로 업데이트됩니다

• 시리즈 57 시험은 주식 및 전환사채 증권 거래를 원하는 사람들을 위한 전제 조건입니다.