Röð 63

Hvað er serían 63?

The Series 63 er verðbréfapróf og leyfi sem veitir handhafa rétt til að biðja um pantanir fyrir hvers kyns verðbréf í tilteknu ríki. Til að fá Series 63 leyfi verður umsækjandi að standast próf og hafa þekkingu á siðferðilegum venjum og trúnaðarskyldum.

Skilningur röð 63

Frá og með des. 2018, North American Securities Administrators Association (NASAA),. sem býr til Series 63 prófið, hafði uppfært spurningar sínar í ljósi nýlegra breytinga á skattalögum. Spurningar byggðar á skattalögunum 2018 voru stöðvaðar í áföngum í janúar 2019. Spurningar fyrir Series 65 og Series 66 próf voru einnig uppfærðar.

Series 63 (formlega þekkt sem Uniform Securities Agent State Law Examination) er skráð próf sem krafist er af öllum hugsanlegum skráðum fulltrúum í flestum ríkjum Bandaríkjanna. Hins vegar, Colorado, District of Columbia, Flórída, Louisiana, Maryland, Ohio og Puerto Rico þurfa ekki Series 63.

Prófið var þróað til að hæfa umsækjendum sem vilja starfa í verðbréfaiðnaði innan ríkis og selja fjárfestingarvörur,. svo sem verðbréfasjóði, breytilega lífeyri og hlutdeildarsjóði. Prófið nær yfir meginreglur ríkisverðbréfareglugerða. Hvert ríki hefur sínar eigin verðbréfareglur, kölluð bláhiminlög,. sem voru þróuð til að stjórna sölu verðbréfa.

Umboðsmenn verða að afla sér 63. leyfis, auk 7. eða 6. flokks leyfis, til að selja verðbréf.

Kröfur fyrir seríu 63

Prófsnið

Eftirlitsstofnun fjármálaiðnaðarins (FINRA) stjórnar Series 63 prófinu. Það eru 60 krossaspurningar á prófinu. Staðan er 72% eða 43 af 60 spurningum. Umsækjandi þarf að ljúka prófi innan tilskilins tíma, 75 mínútur. Frá og með mars 2020 kostar það $135 að taka prófið.

North American Securities Administrators Association (NASAA) þróaði prófið ásamt fulltrúum verðbréfaiðnaðarins. Frambjóðendur fyrir prófið þurfa að þekkja Samræmdu verðbréfalögin frá 1956 og NASAA yfirlýsingu um stefnu og fyrirmyndarreglur. The Series 63 er inngangspróf; það eru engar forkröfur fyrir prófið eftir að hafa fyllt út eyðublað U-10.

Prófefni

Series 63 prófið nær yfir meginreglur ríkisverðbréfareglugerða og reglna sem banna óheiðarlegar eða siðlausar venjur. Um 45% spurninganna snúa að reglugerðum, 10% að stjórnsýsluákvæðum, 20% um samskipti við viðskiptavini og 25% að siðferðilegum venjum og viðskiptaskyldum.

Viðfangsefni prófsins eru skráning ýmissa einstaklinga og verðbréfa og trúnaðarábyrgð hjá sjóðum viðskiptavina og verðbréfum. Fyrir frekari upplýsingar, sjá prófunarforskriftir NASSA.

Að hafa lokið verðbréfaiðnaðarprófinu (SIE) er nauðsynlegt til að vera gjaldgengur til að taka 7. og 6. flokka leyfisprófin, en ekki 63. Til að selja verðbréf verða miðlarar og miðlarar að fá 63. eða sería 6.

##Hápunktar

• Colorado, Flórída, Louisiana, Maryland, Ohio, District of Columbia og Puerto Rico þurfa ekki Series 63.

• Flest ríki Bandaríkjanna krefjast þess að allir hugsanlegir skráðir fulltrúar standist prófið, sem nær yfir meginreglur ríkisverðbréfareglugerða og reglna sem banna óheiðarlegar eða siðlausar venjur.

• Umsækjendur um Series 63 leyfið verða að standast próf og hafa þekkingu á siðferðilegum starfsháttum og trúnaðarskyldum.