シリーズ30

##シリーズ30とは何ですか？

シリーズ30試験は、NFA支店長試験とも呼ばれ、商品先物取引会社の支店長になりたい専門家向けの財務試験です。これは、 National Futures Association （NFA）によって作成され、 Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）によって管理されています。

##シリーズ30の仕組み

支店の役員は、支店の全体的な運営に責任があります。金融サービス業界では、支社のマネージャーは、従業員の一般的な監督、顧客の苦情やエスカレーションへの対処、関連する法規制の遵守の確保など、幅広い責任を負っています。

シリーズ30試験は、NFAに登録されている商品先物取引会社の支店長の役割を引き受けるための候補者を準備することを目的としています。すべての支店長に必要な一般的なスキルに加えて、商品先物取引業界で働く人々は、そのセクターのユニークな製品、リスク、および課題についての追加の知識と経験を持っている必要があります。

この役割の候補者を準備するために、シリーズ30は、顧客アカウント、取引所の規則と規制、商品プールオペレーター（CPO）と商品取引アドバイザー（CTA）の規則と規制、裁量規則、広告、管理など、さまざまな主要トピック領域をカバーしています。責任。試験は50問の多肢選択問題で構成されており、合格者は通常、準備に約2週間かかります。

###重要

NFAによると、支社のマネージャーである個人とその関係者は、申請前2年以内にシリーズ30に合格する必要があります。ただし、雇用主が証明できる場合など、例外が認められる場合もあります。 FINRAの規則に従って支店長として行動する資格があること。

##シリーズ30の実例

候補者はシリーズ30試験を完了するために1時間与えられ、合格するには70％以上のスコアが必要です。この試験は、商品先物商品、先物取引業界の構造、適用される法律と規制、および職業倫理に関連するさまざまなトピックをカバーしています。 。

シリーズ30試験は、オフィスマネージャーのコンプライアンス責任に重点を置いています。そのために、その試験には、適切な記録管理手順、文書開示要件、顧客の資金を受け入れて処理するためのプロトコル、先物取引サービスを宣伝するためのガイドライン、マネーロンダリングを検出して対処するための方法など、コンプライアンス関連の主題に関するいくつかの質問が含まれています。他の種類の詐欺。

##ハイライト

-シリーズ30は多くの主題分野をカバーしていますが、コンプライアンスの責任と職業倫理に特に重点を置いています。

-シリーズ30は、NFAとFINRAが監督する財務調査です。

-商品先物取引業界の支店長を養成するように設計されています。