Serie 30
Hvad er Series 30?
Series 30-eksamenen, også kendt som NFA Branch Managers Examination, er en finansiel undersøgelse for fagfolk, der ønsker at blive filialledere for råvareterminshandelsfirmaer. Det er oprettet af National Futures Association (NFA) og administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Sådan fungerer Series 30
Afdelingsledere er ansvarlige for den overordnede drift af et afdelingskontor. Inden for finanssektoren har afdelingschefer en bred vifte af ansvarsområder, herunder generelt tilsyn med medarbejdere, håndtering af kundeklager og eskaleringer og sikring af overholdelse af relevante love og regler.
Series 30-eksamenen er beregnet til at forberede kandidater til at påtage sig rollen som filialleder for et handelsfirma med råvarefutures, der er registreret hos NFA. Ud over de generelle færdigheder, der kræves af alle filialledere, skal dem, der arbejder i råvarefutureshandelsindustrien, have yderligere viden og erfaring med de unikke produkter, risici og udfordringer i den pågældende sektor.
For at forberede kandidater til denne rolle dækker Series 30 en række vigtige emneområder, herunder kundekonti, børsregler og -forskrifter, regler og regler for råvarepuljeoperatør (CPO) og råvarehandelsrådgiver (CTA),. skønsmæssige regler, annoncering og ledelse ansvar. Eksamenen består af 50 multiple choice-spørgsmål, hvor succesfulde kandidater typisk tager omkring to uger at forberede sig .
###Vigtigt
Ifølge NFA skal en person, der er afdelingschef og en tilknyttet person, bestå Series 30 inden for de to år forud for deres ansøgning. I nogle tilfælde kan der dog gives undtagelser, såsom når deres arbejdsgiver kan bevise at de er kvalificerede til at fungere som afdelingskontorleder i henhold til FINRA-reglerne.
Eksempel fra den virkelige verden af serien 30
Kandidater får en time til at fuldføre Series 30-eksamenen, med en score på 70 % eller mere, der kræves for at bestå.Eksamenen dækker forskellige emner vedrørende råvarefutures-produkter, futureshandelsindustriens struktur, gældende love og regler og professionel etik .
Serie 30-eksamenen lægger væsentlig vægt på kontorchefens compliance-ansvar. Til det formål omfatter dens eksamen adskillige spørgsmål om overholdelsesrelaterede emner, såsom korrekte registreringsprocedurer, krav til offentliggørelse af dokumenter, protokollerne til at acceptere og håndtere klientmidler, retningslinjerne for annoncering af futures-handelstjenester og metoder til at opdage og bekæmpe hvidvaskning af penge og andre former for svindel.
##Højdepunkter
Selvom Series 30 dækker mange fagområder, lægger den særlig vægt på compliance-ansvar og professionel etik.
Series 30 er en finansiel undersøgelse, der overvåges af NFA og FINRA.
Det er designet til at uddanne afdelingskontorledere i industrien for handel med råvarefutures.
