Serie 30
Vad är Series 30?
Series 30-examen, även känd som NFA Branch Managers Examination, är en finansiell undersökning för proffs som vill bli filialchefer för råvaruterminshandelsföretag. Det skapas av National Futures Association (NFA) och administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Hur Series 30 fungerar
Filialtjänstemän ansvarar för den övergripande verksamheten på ett filialkontor. Inom finansbranschen har kontorschefer ett brett spektrum av ansvarsområden, inklusive allmän tillsyn av anställda, hantering av kundklagomål och upptrappningar och att säkerställa efterlevnad av relevanta lagar och förordningar.
Serie 30-provet är avsett att förbereda kandidater för att ta på sig rollen som filialchef för ett handelsföretag för råvaruterminer som är registrerat hos NFA. Utöver de allmänna färdigheter som krävs av alla filialchefer, måste de som arbetar inom terminshandeln med råvaror ha ytterligare kunskap och erfarenhet av de unika produkterna, riskerna och utmaningarna i den sektorn.
För att förbereda kandidater för den här rollen, täcker Series 30 en mängd viktiga ämnesområden inklusive kundkonton, börsregler och förordningar, regler och föreskrifter för råvarupooloperatör (CPO) och råvaruhandelsrådgivare (CTA),. diskretionära regler, reklam och förvaltning ansvar. Provet består av 50 flervalsfrågor, där framgångsrika kandidater vanligtvis tar cirka två veckor att förbereda sig .
###Viktigt
Enligt NFA måste en person som är kontorschef och en associerad person passera Series 30 inom de två åren före sin ansökan. I vissa fall kan dock undantag beviljas, till exempel när deras arbetsgivare kan bevisa att de är kvalificerade att fungera som kontorschef enligt FINRA:s bestämmelser.
Real World Exempel på Series 30
Kandidater får en timme på sig att slutföra Series 30-provet, med en poäng på 70 % eller mer som krävs för att bli godkänd. Provet täcker olika ämnen som rör råvaruterminsprodukter, terminshandelsindustrins struktur, tillämpliga lagar och förordningar och yrkesetik .
Serie 30-provet lägger stor vikt vid kontorschefens ansvar för efterlevnad. För det ändamålet innehåller provet flera frågor om efterlevnadsrelaterade ämnen såsom korrekta protokollföringsprocedurer, krav på utlämnande av dokument, protokollen för att acceptera och hantera klientmedel, riktlinjerna för annonsering av terminshandelstjänster och metoder för att upptäcka och bekämpa penningtvätt och andra typer av bedrägerier.
##Höjdpunkter
– Även om Series 30 täcker många ämnesområden, lägger den särskild vikt vid efterlevnadsansvar och yrkesetik.
- Series 30 är en finansiell undersökning som övervakas av NFA och FINRA.
– Den är utformad för att utbilda kontorschefer inom terminshandeln med råvaror.
