Seri 30

30. Seri Nedir?

NFA Şube Yöneticileri Sınavı olarak da bilinen Seri 30 sınavı, vadeli emtia ticareti firmaları için şube müdürü olmak isteyen profesyoneller için bir mali sınavdır. Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) tarafından oluşturulur ve Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir .

30 Serisi Nasıl Çalışır?

Şube memurları, bir şubenin genel faaliyetlerinden sorumludur. Finansal hizmetler sektöründe şube müdürlerinin, çalışanların genel gözetimi, müşteri şikayetleri ve eskalasyonları ile ilgilenme ve ilgili yasa ve yönetmeliklere uygunluğun sağlanması dahil olmak üzere çok çeşitli sorumlulukları vardır.

30 Serisi sınavı, adayları NFA'ya kayıtlı bir emtia vadeli işlem ticaret firmasının şube müdürü rolünü üstlenmeye hazırlamak için tasarlanmıştır. Tüm şube müdürlerinin sahip olması gereken genel becerilere ek olarak, emtia vadeli işlem ticareti endüstrisinde çalışanlar, o sektörün benzersiz ürünleri, riskleri ve zorlukları hakkında ek bilgi ve deneyime sahip olmalıdır.

Adayları bu role hazırlamak için 30 Serisi, müşteri hesapları, döviz kuralları ve düzenlemeleri, emtia havuzu operatörü (CPO) ve emtia ticaret danışmanı (CTA) kuralları ve düzenlemeleri, isteğe bağlı kurallar, reklamcılık ve yönetim dahil olmak üzere çeşitli ana konu alanlarını kapsar. sorumluluklar. Sınav, 50 çoktan seçmeli sorudan oluşur ve başarılı adayların hazırlanmaları genellikle yaklaşık iki hafta sürer .

Önemli

NFA'ya göre, şube müdürü ve ilişkili kişi olan bir kişi, başvurularından önceki iki yıl içinde Seri 30'u geçmelidir. Ancak bazı durumlarda, örneğin işvereninin bunu kanıtlayabildiği durumlar gibi istisnalar verilebilir. FINRA düzenlemelerine göre bir şube müdürü olarak hareket edebilecek niteliklere sahip olduklarını.

30 Serisinin Gerçek Dünya Örneği

Adaylara, 30 Serisi sınavını geçmeleri için bir saat verilir ve bu sınavı geçmek için gerekli olan %70 veya üzeri bir puan gerekir.Sınav , emtia vadeli işlem ürünleri, vadeli işlem ticareti endüstrisi yapısı, geçerli yasa ve yönetmelikler ve mesleki etik ile ilgili çeşitli konuları kapsar . .

Series 30 sınavı, ofis yöneticisinin uyumluluk sorumluluklarına büyük önem verir. Bu amaçla, sınavı, uygun kayıt tutma prosedürleri, belge ifşa gereksinimleri, müşteri fonlarını kabul etme ve işleme protokolleri, vadeli işlem ticaret hizmetlerinin reklamı için yönergeler ve kara para aklamayı tespit etme ve bunlarla mücadele yöntemleri gibi uyumla ilgili konularda çeşitli sorular içerir. diğer dolandırıcılık türleri.

Öne Çıkanlar

• 30 Serisi birçok konuyu kapsamasına rağmen, uyum sorumluluklarına ve mesleki etik konularına özel önem vermektedir.

• 30 Serisi, NFA ve FINRA tarafından denetlenen bir mali incelemedir.

• Emtia vadeli işlem ticareti endüstrisinde şube müdürleri yetiştirmek için tasarlanmıştır.