Seria 30
Czym jest seria 30?
Egzamin Series 30, znany r贸wnie偶 jako NFA Branch Managers Examination, jest egzaminem finansowym dla profesjonalist贸w, kt贸rzy chc膮 zosta膰 mened偶erami oddzia艂贸w w firmach zajmuj膮cych si臋 obrotem towarowymi kontraktami terminowymi. Jest tworzony przez National Futures Association (NFA) i administrowany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Jak dzia艂a seria 30
Funkcjonariusze oddzia艂u odpowiadaj膮 za ca艂okszta艂t dzia艂alno艣ci oddzia艂u. W bran偶y us艂ug finansowych kierownicy oddzia艂贸w maj膮 szeroki zakres obowi膮zk贸w, w tym og贸lny nadz贸r nad pracownikami, rozpatrywanie skarg klient贸w i eskalacji oraz zapewnianie zgodno艣ci z odpowiednimi przepisami i regulacjami.
Egzamin z serii 30 ma na celu przygotowanie kandydat贸w do pe艂nienia funkcji kierownika oddzia艂u firmy obrotu kontraktami terminowymi na towary zarejestrowanej w NFA. Opr贸cz og贸lnych umiej臋tno艣ci wymaganych od wszystkich kierownik贸w oddzia艂贸w, osoby pracuj膮ce w bran偶y handlu kontraktami terminowymi na towary musz膮 posiada膰 dodatkow膮 wiedz臋 i do艣wiadczenie w zakresie unikalnych produkt贸w, zagro偶e艅 i wyzwa艅 tego sektora.
Aby przygotowa膰 kandydat贸w do tej roli, seria 30 obejmuje szereg g艂贸wnych obszar贸w tematycznych, w tym konta klient贸w, zasady i przepisy gie艂dowe, zasady i przepisy dotycz膮ce operatora puli towarowej (CPO) i doradcy w obrocie towarowym (CTA),. zasady uznaniowe, reklama i zarz膮dzanie obowi膮zki. Egzamin sk艂ada si臋 z 50 pyta艅 wielokrotnego wyboru, a przygotowanie kandydat贸w, kt贸rzy zdali egzamin, zajmuje zwykle oko艂o dw贸ch tygodni .
Wa偶ne
NFA osoba b臋d膮ca kierownikiem oddzia艂u i osoba powi膮zana musi przej艣膰 seri臋 30 w ci膮gu dw贸ch lat poprzedzaj膮cych z艂o偶enie wniosku. 偶e posiadaj膮 kwalifikacje do pe艂nienia funkcji kierownika oddzia艂u zgodnie z przepisami FINRA.
Przyk艂ad z prawdziwego 艣wiata serii 30
Kandydaci maj膮 godzin臋 na zdanie egzaminu z serii 30, z wynikiem co najmniej 70%. .
Egzamin Series 30 k艂adzie du偶y nacisk na obowi膮zki kierownika biura ds. przestrzegania przepis贸w. W tym celu egzamin obejmuje kilka pyta艅 dotycz膮cych zagadnie艅 zwi膮zanych z przestrzeganiem przepis贸w, takich jak w艂a艣ciwe procedury prowadzenia dokumentacji, wymogi dotycz膮ce ujawniania dokument贸w, protoko艂y przyjmowania i obs艂ugi funduszy klient贸w, wytyczne dotycz膮ce reklamowania us艂ug handlu kontraktami terminowymi oraz metody wykrywania i zwalczania prania pieni臋dzy oraz inne rodzaje oszustw.
Przegl膮d najwa偶niejszych wydarze艅
Chocia偶 seria 30 obejmuje wiele obszar贸w tematycznych, k艂adzie szczeg贸lny nacisk na odpowiedzialno艣膰 za zgodno艣膰 i etyk臋 zawodow膮.
Seria 30 to badanie finansowe nadzorowane przez NFA i FINRA.
Jest przeznaczony do szkolenia kierownik贸w oddzia艂贸w w bran偶y handlu kontraktami terminowymi na towary.
