Serie 30
Cos'è la serie 30?
L'esame Series 30, noto anche come NFA Branch Managers Examination, è un esame finanziario per i professionisti che desiderano diventare direttori di filiale per società di trading di futures su materie prime. È creato dalla National Futures Association (NFA) ed è amministrato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Come funziona la serie 30
Gli ufficiali di filiale sono responsabili delle operazioni complessive di una filiale. Nel settore dei servizi finanziari, i responsabili delle filiali hanno un'ampia gamma di responsabilità, tra cui la supervisione generale dei dipendenti, la gestione dei reclami e delle escalation dei clienti e la garanzia del rispetto delle leggi e dei regolamenti pertinenti.
L'esame della serie 30 ha lo scopo di preparare i candidati ad assumere il ruolo di direttore di filiale di una società di trading di futures su materie prime registrata presso la NFA. Oltre alle competenze generali richieste a tutti i direttori di filiale, coloro che lavorano nel settore del trading di futures su materie prime devono avere ulteriori conoscenze ed esperienze dei prodotti, dei rischi e delle sfide unici di quel settore.
Per preparare i candidati a questo ruolo, la serie 30 copre una varietà di aree tematiche importanti tra cui conti clienti, regole e regolamenti di cambio, regole e regolamenti per operatori di pool di merci (CPO) e consulenti per il commercio di merci (CTA),. regole discrezionali, pubblicità e gestione responsabilità. L'esame consiste in 50 domande a risposta multipla, con i candidati idonei che in genere impiegano circa due settimane per prepararsi .
Importante
Secondo la NFA, un individuo che è un dirigente di filiale e una persona associata deve superare la Serie 30 entro i due anni precedenti la domanda.In alcuni casi, tuttavia, possono essere concesse eccezioni, come quando il datore di lavoro può dimostrare di essere qualificato per agire come responsabile di filiale secondo le normative FINRA.
Esempio del mondo reale della serie 30
concessa un'ora per completare l'esame della serie 30, con un punteggio del 70% o superiore necessario per il superamento. .
L'esame della serie 30 pone un'enfasi significativa sulle responsabilità di conformità del responsabile dell'ufficio. A tal fine, il suo esame include diverse domande su argomenti relativi alla conformità come procedure di tenuta dei registri adeguate, requisiti di divulgazione dei documenti, protocolli per l'accettazione e la gestione dei fondi dei clienti, le linee guida per la pubblicità dei servizi di negoziazione di futures e i metodi per rilevare e combattere il riciclaggio di denaro e altri tipi di frode.
Mette in risalto
Sebbene la Serie 30 copra molte aree tematiche, pone particolare enfasi sulle responsabilità di conformità e sull'etica professionale.
La serie 30 è un esame finanziario supervisionato da NFA e FINRA.
È progettato per formare i responsabili delle filiali nel settore del trading di futures su materie prime.
