Siri 30

Apakah Siri 30?

Peperiksaan Siri 30, juga dikenali sebagai Peperiksaan Pengurus Cawangan NFA, ialah peperiksaan kewangan untuk profesional yang ingin menjadi pengurus cawangan bagi firma perdagangan niaga hadapan komoditi. Ia dicipta oleh Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA) dan ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA).

Bagaimana Siri 30 Berfungsi

Pegawai cawangan bertanggungjawab ke atas keseluruhan operasi pejabat cawangan. Dalam industri perkhidmatan kewangan, pengurus pejabat cawangan mempunyai pelbagai tanggungjawab, termasuk pengawasan am pekerja, menangani aduan dan peningkatan pelanggan, dan memastikan pematuhan kepada undang-undang dan peraturan yang berkaitan.

Peperiksaan Siri 30 bertujuan untuk menyediakan calon untuk menyandang peranan pengurus cawangan firma perdagangan niaga hadapan komoditi yang berdaftar dengan NFA. Sebagai tambahan kepada kemahiran umum yang diperlukan oleh semua pengurus cawangan, mereka yang bekerja dalam industri perdagangan niaga hadapan komoditi mesti mempunyai pengetahuan dan pengalaman tambahan tentang produk unik, risiko dan cabaran sektor itu.

Untuk menyediakan calon bagi peranan ini, Siri 30 merangkumi pelbagai bidang topik utama termasuk akaun pelanggan, peraturan dan peraturan pertukaran, pengendali kolam komoditi (MSM) dan peraturan dan peraturan penasihat perdagangan komoditi (CTA),. peraturan budi bicara, pengiklanan dan pengurusan. tanggungjawab. Peperiksaan ini terdiri daripada 50 soalan aneka pilihan, dengan calon yang berjaya biasanya mengambil masa kira-kira dua minggu untuk disediakan

Penting

Menurut NFA, individu yang merupakan pengurus pejabat cawangan dan orang yang berkaitan mesti lulus Siri 30 dalam tempoh dua tahun sebelum permohonan mereka . bahawa mereka layak untuk bertindak sebagai pengurus pejabat cawangan mengikut peraturan FINRA.

Contoh Dunia Sebenar Siri 30

melengkapkan peperiksaan Siri 30, dengan markah 70% atau lebih diperlukan untuk lulus. .

Peperiksaan Siri 30 memberi penekanan yang ketara terhadap tanggungjawab pematuhan pengurus pejabat. Untuk itu, peperiksaannya merangkumi beberapa soalan mengenai subjek berkaitan pematuhan seperti prosedur penyimpanan rekod yang betul, keperluan pendedahan dokumen, protokol untuk menerima dan mengendalikan dana pelanggan, garis panduan untuk mengiklankan perkhidmatan perdagangan niaga hadapan, dan kaedah untuk mengesan dan memerangi pengubahan wang haram dan jenis penipuan lain.

Sorotan

• Walaupun Siri 30 merangkumi banyak bidang subjek, ia memberi penekanan khusus pada tanggungjawab pematuhan dan etika profesional.

• Siri 30 ialah peperiksaan kewangan yang diawasi oleh NFA dan FINRA.

• Ia direka untuk melatih pengurus pejabat cawangan dalam industri dagangan niaga hadapan komoditi.